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[判断题]
证券公司的从业人员可以私下与客户签订授权委托书，接受客户委托买卖证券（）
答案
是
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是
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第1题
A.不属于拍档所属中供区域，但是与拍档有其他方面合作的一达通存量客户，拍档可以直接做营销无需向客户经理提交信息做跨区报备
B.拍档在引入自己开发的新用户时可以私下直接给自己的阿里巴巴客户经理;
C.拍档使用红包、回扣等现金方式进行市场营销、使用优惠券针对性向少数客户进行营销属于自己企业行为，我司无需干涉
D.未经阿里巴巴或一达通授权，拍档不得擅自以阿里巴巴或一达通名义从事各类活动
第3题
Ⅰ风险承受能力
Ⅱ资产与收入状况
Ⅲ投资偏好
Ⅳ客户身份
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第4题
A.交易员应配合所服务机构妥善保管电话录音、聊天记录、委托指令、补充协议等一切与所执行交易相关的证据性文件和资料
B.交易员应对所服务机构、代理客户及交易对手的相关交易信息履行保密义务，不得随意向第三方披露上述信息
C.交易员应向所服务机构完整披露交易合同信息，不得以个人名义与交易对手签署私下协议
D.交易员应当在授权允许的范围内进行交易，授权内容包括但不限于交易对手、交易品种、交易期限和交易额度
第5题
A.没有承担保守国家秘密，公司商业秘密和客户保密信息的义务
B.在未经授权或未签署《保密协议》的情况下，有时可以使用有些与公司有关的涉密信息
C.员工在代表公司对外开展合作或经营活动时，涉及向对方披露公司涉密信息的，不一定与其签订《保密协议》
D.禁止向公司内外部提供虚假信息或有意误导
第6题
I以所服务证券公司或证券营业部的名义，与客户签订合同
II代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字
III向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告
IV通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务活动
A.I、II
B.II、IV
C.I、II、IV
D.I、II、III、IV
第7题
A.遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得有欺诈客户行为
B.遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突
C.依照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，向中国证监会申请客户资产管理业务资格，未取得资产管理业务资格的证券公司，只得从事定向资产管理业务
D.依照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，与客户签订资产管理合同，按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作
第9题
A.夸大或者片面宣传产品
B.夸大或者片面宣传资产管理计划管理人及其管理的产品、投资经理等的过往业绩
C.投资者认购资产管理计划时签订风险揭示书和资产管理合同
D.未充分揭示产品风险
第10题
A.对外透露自营买卖信息
B.向客户推荐自营部门买入的证券
C.诱导客户买卖自营部门买卖的证券
D.向客户介绍和推荐与其风险承受能力相适应的产品
第11题
