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[多选题]

根据《证券法》的有关规定，证券机构主要有()。

A.证券登记结算机构

B.证券公司

C.证券交易所

D.证券交易服务机构

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发布时间：2022-12-04

更多“根据《证券法》的有关规定，证券机构主要有()。”相关的问题

第1题

根据《证券法》的有关规定，对于经核准上市交易的证券，其发行人未按照有关规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者有重大遗漏的，由证券监督管理机构责令改正，对发行人处以()的罚款。

A.1000元以上10000元以下

B.2000元以上20000元以下

C.300000元以上600000元以下

D.100000元以上500000元以下

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第2题

根据《证券法》的规定，股份有限公司申请证券上市交易，应当向特定机构申请，由该机构依法审核同意，并由双方签订上市协议后方可上市，该特定机构是（）。

国务院证券监督管理机构

证券交易所

国务院授权的部门

省级人民政府

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第3题

根据证券法的规定，因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券经营机构的董事、监事、经理，自被解除职务之日起未满3年的，不得担任证券经营机构的董事、监事或者经理。 ()此题为判断题(对，错)。

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第4题

《中华人民共和国证券法》规定经核准上市交易的证券，其（)必须按照有关规定披露信息。

A.主承销商

B.上市推荐人

C.发行人

D.律师

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第5题

根据《中华人民共和国证券法》，下列关于禁止误导性信息的说法错误的是（)。

A.为防止信息误导，从事证券市场报导的记者不得从事与其工作职责发生利益冲突的证券买卖

B.编造、传播虚假信息或误导性信息，扰乱证券市场，给投资者造成损失的，应当依法承担连带责任

C.禁止任何单位和个人编造、传播虚假信息或者误导性信息，扰乱证券市场

D.禁止证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员，证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导

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第6题

根据《证券业从业人员资格管理办法》的有关规定，取得证券从业资格证书的人员，通过证券机构申请执业证书时，应符合以下（)条件。

A.已被证券机构聘用

B.最近2年未受过刑事处罚

C.未被中国证监会认定为证券市场禁入者

D.具有良好的职业道德

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第7题

证券市场监管的对象包括（)。

A.证券法行主体

B.证券投资者

C.证券经营机构

D.证券服务机构

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第8题

证监会依据《证券法》对评级机构开展证券评级业务实施()。

A.核准

B.注册

C.备案管理

D.行政许可

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第9题

根据《证券法》，普通投资者与证券公司发生证券业务纠纷，普通投资者提出调解请求的，证券公司可以拒绝。（)

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第10题

根据证券法的规定，证券上市应经过以下程序（）。

A.上市申请

B.保荐

C.审核

D.公告

E.挂牌交易

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第11题

根据《证券法》，非公开发行证券，可以采用广告、公开劝诱和变相公开方式。（)

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