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[单选题]

证监会依据《证券法》对评级机构开展证券评级业务实施()。

A.核准

B.注册

C.备案管理

D.行政许可

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发布时间：2022-11-28

更多“证监会依据《证券法》对评级机构开展证券评级业务实施()。”相关的问题

第1题

证券评级机构开展证券评级业务，应当成立评级项目组。评级项目组成员应当具备从事相关项目的工作经历或者与评级项目适应的知识结构，项目组组长应当()。

A.完成证券从业人员登记

B.从事资信评级业务三年以上

C.从事资信评级业务二年以上

D.证券行业工作五年以上

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第2题

依据新《证券法》的相关规定，证监会的主要职责包括（)。

A.制定规章与规则

B.行政许可与备案

C.检查与调查

D.行政监管与行政处罚

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第3题

当前，规范证券基金经营机构开展债券投资交易业务的相关监管规则包括()。

A.中国人民银行于2000年发布的]第2号令—《全国银行间债券市场债券交易管理办法》

B.一行三会于2017年发布的《关于规范债券市场参与者债券交易业务的通知》(简称“302号”文)

C.证监会于2017年发布了89号文—《关于进一步加强证券基金经营机构债券交易监管的通知》

D.中证协于2018年发布了319号文—《证券基金经营机构债券投资交易业务内控指引》

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第4题

信用评级操作程序包括（)。

A.由债券发行人或其代理人向证券评级机构提出评级申请，并根据评级机构的要求提供详细的书面材料

B.证券评级机构与发行单位的主要负责人见面，就书面材料中值得进一步调查的问题和其他有关情况提出询问

C.证券评级机构对申请评级单位各方面的情况进行各种形式的调查分析，然后进行汇总、整理、分析

D.在调查分析的基础上，证券评级委员会通过投票决定发行者的级位，并与发行者联系，征求其对评级的意见

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第5题

中国证券监督管理委员会2021年7月9日公布的《关于注册制下督促证券公司从事投行业务归位尽责的指导意见》，明晰各方监管机构应切实履行监管职责，对证券公司投行业务相关违法违规行为及时核查处理。《指导意见》涉及的监管机构包括()。

A.证监会

B.证监会派出机构

C.上海、深圳交易所及股转公司

D.证券业协会

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第6题

根据证券法的规定，因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券经营机构的董事、监事、经理，自被解除职务之日起未满3年的，不得担任证券经营机构的董事、监事或者经理。 ()此题为判断题(对，错)。

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第7题

证监会将对投行业务存在哪些问题的证券公司开展专项检查()。

A.项目撤否率高

B.公司债券违约率高

C.执业质量评价低

D.市场反映问题多

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第8题

证券市场服务机构是指为证券的发行与交易提供服务的各类机构：（）。

A.证券公司

B. 证券登记结算机构

C. 证券服务机构

D. 证监会

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第9题

证券市场监管的对象包括（)。

A.证券法行主体

B.证券投资者

C.证券经营机构

D.证券服务机构

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第10题

我国证券市场监管框架中执行自律管理职能的机构是（）A. 证监会B. 证监会派出机构C. 中国投资者保

我国证券市场监管框架中执行自律管理职能的机构是（）

A. 证监会

B. 证监会派出机构

C. 中国投资者保护基金

D. 中国证券业协会和证券交易所

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第11题

下列机构中，有权制定证券市场监督管理的规章的是（）A. 证监会B. 证监会及证监会派出机构C. 证券

下列机构中，有权制定证券市场监督管理的规章的是（）

A. 证监会

B. 证监会及证监会派出机构

C. 证券交易所

D. 以上均错

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