私募基金管理人募集设立有限合伙型私募基金时,以下不合规的是()。
A.合伙协议条款应当包括合伙人会议
B.合伙协议条款应当包括利润分配及亏损分担
C.合伙协议条款应当包括信息披露制度
D.合伙协议应当约定全体合伙人总数控制在200人以内
A.合伙协议条款应当包括合伙人会议
B.合伙协议条款应当包括利润分配及亏损分担
C.合伙协议条款应当包括信息披露制度
D.合伙协议应当约定全体合伙人总数控制在200人以内
第2题
以非公开方式向特定投资者募集资金并以证券为投资对象的证券投资基金是 ()
A.私募基金
B.公募基金
C.公司型基金
D.契约型基金
第3题
A.中国证券投资基金业协会可以对私募基金管理人及其从业人员实施非现场检查和现场检查,要求私募基金管理人及其从业人员提供有关的资料和信息
B.中国证券投资基金业协会可以强制性地对私募基金业务纠纷进行调解,维护投资者合法权益
C.中国证券投资基金业协会建立私募基金管理人及其从业人员诚信档案,跟踪记录其诚信信息
D.中国证券投资基金业协会接受对私募基金管理人或基金从业人员的投诉,可以对投诉事项进行调查、核实,并依法进行处理
第4题
A.三;一
B.三;三
C.五;三
D.五;五
第7题
根据投资目标不同,可以将基金分为()
A. 公募基金和私募基金
B. 封闭式基金和开放式基金
C. 成长型基金、收入型基金和平衡型基金
D. 契约型基金与公司型基金
第8题
A.从事损害基金财产和投资利益的投资活动
B.泄露因职务便利获取的未公开信息,利用该信息明示、暗示他人从事相关的交易活动
C.利用职务之便,为本人或投资者以外的人牟取利益,进行利益输送
D.泄露内幕信息,从事内募交易
第10题
A.以私募基金为名义,向社会不特定对象筹集资金
B.以“虚拟任务”“加盟积分”“消费返利”等为幌子,无商品、无实体依托,向社会公众筹集资金
C.以“金融互助”“保险互助”等名义,向社会公众筹集资金
D.经批准,销售、宣传“保本保息”“低风险”“高收益”的理财产品