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[多选题]

证券期货业金融机构在配合开展反洗钱调查过程,应注意对以下哪些信息进行保密（)

A.配合开展反洗钱调查工作的任务、背景和目的

B.配合开展反洗钱调查所涉及的被调查客户名单

C.被调查客户的保单信息和交易记录等文件和资料

D.向调查机构提供的书面材料和电子文档

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发布时间：2022-10-28

更多“证券期货业金融机构在配合开展反洗钱调查过程,应注意对以下哪些信息进行保密()”相关的问题

第1题

证券期货业金融机构对依法配合反洗钱调查过程中过得的客户身份资料和交易信息，应当予以保密;非依调查机构要求，不得向任何单位和个人提供。（)

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第2题

证券期货业金融机构在评估客户反洗钱风险时，以下风险因素中哪项不是反洗钱法律规定的法定风险要素。（)

A.信用

B.地域

C.业务

D.行业

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第3题

对反洗钱河查中已封存的文件、资料，证券期货业金融机构应强化保营措施，严禁任何人员擅自启用或改动，在何种情况下可正式解除封存。（)

A.证券期货业全融机构根据实际判断不需继续封存的

B.封存48小时后，未接到继续封存通知的

C.接到《解除封存通知书》后

D.《反洗钱调查封存清单》期满后

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第4题

人民银行将通过向证券期货业金融机构发布洗钱类型风险提示的方式，引导证券期货业金融机构关注洗钱高风险领域，以提高反洗钱资源配置效率。（)

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第5题

证券期货业金融机构应当在可疑交易发生后的5个工作日内以电子方式报送中国反洗钱监测分析中心。（)

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第6题

中国人民银行及其分支机构可根据反洗钱监管需要，约见证券期货业金融机构高级管理人员及其他工作人员谈话，被约见人员应当如实回答有关反洗钱工作的相关问题，不得弄虚作假。（)

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第7题

公司根据相关法律法规于2020年11月修订了《中信证券股份有限公司反洗钱管理办法》，以下（)为修订时的反洗钱法律法规依据。

A.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》

B.《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》

C.《证券期货业反洗钱工作实施办法》

D.《证券公司反洗钱工作指引》

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第8题

反洗钱内部控制是证券期货业机构为保证反洗钱工作的有效开展而制定并组织实施的，制约内部各部门和人员并使之相互协调的一系列制度、措施、程序和方法等静态形式。（)

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第9题

证券期货业机构在履行客户身份识别义务时，客户无正当理由拒绝更新客户基本信息的，应当向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构报告可疑行为（）

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第10题

证券期货业机构反洗钱内部控制制度应凌驾于证券期货业机构经营管理等基本活动之上才能达到预期效果。（)

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第11题

证券期货业金融机构在报告可疑交易时，应当在可疑交易报告理由中完整记录对客户身份特征、交易特征或行为特征的分析过程。（)

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