保险公司内部控制体系包括哪些组成部分()
A.包括公司治理、组织架构、人力资源、信息系统、企业文化等内部控制基础体系
B.包括识别和评估风险、设计实施控制措施都能内部控制程序体系
C.包括行为合规、资产安全、信息真实、经营有效等内部控制目标体系
D.包括信息沟通、内控管理、内部审计应急机制和风险问责等内部控制保证体系
ABD
A.包括公司治理、组织架构、人力资源、信息系统、企业文化等内部控制基础体系
B.包括识别和评估风险、设计实施控制措施都能内部控制程序体系
C.包括行为合规、资产安全、信息真实、经营有效等内部控制目标体系
D.包括信息沟通、内控管理、内部审计应急机制和风险问责等内部控制保证体系
ABD
第1题
A.及时更新维护本专业范围的内部控制规范
B.实施本专业内部控制信息化建设
C.编写本专业内部控制工作报告
D.组织公司内部控制管理体系建设规划
第2题
A.证券业属于特许经营行业,只有证券监督机构审查批准,由工商部门注册的合法证券公司才能从事各项证券业务。
B.除证监会的监管之外,证券交易所对会员公司的监管、证券业协会的自律监管以及证券公司内部控制与风险管理都是证券机构监管体系中不可或缺的组成部分。
C.对证券市场监管的主要任务是保证证券公司合理盈利,基本原则是坚持公开、公平、公正的“三公”原则。
D.上市公司监管着眼于两个基本目标,即提高上市公司运作效率和运作质量,充分保护投资者利益
第3题
A.促进寿险公司强化内部控制意识,建立健全内部控制机制,严格落实各项控制措施,确保内部控制体系有效运行。
B.促进寿险公司提高风险管理水平,推动其实现发展战略和经营目标。
C.促进寿险公司增强业务、财务和管理信息的真实性、完整性和及时性。
D.促进寿险公司严格遵守国家法律法规、中国保监会的监管要求和寿险公司审慎经营的原则。关于规范团体保险经营行为有关问题的通知
第4题
A.研究工作应保持独立、客观
B.研究部门根据基金契约要求,在充分研究的基础上建立和维护备选库
C.研究与投资之间应保持信息隔离
D.建立研究报告质量评价体系
第6题
A.人身保险管理人员职业道德是保险公司企业文化的一个组成部分
B.对道德风险的约束要依靠法律、公司内部激励机制和职业道德
C.在监管存在缺陷的情况下,职业道德是维护市场秩序的后防线
D.承担社会责任不是保险管理人员的职业道德要求
第7题
A.保险公司每年都需要进行内部控制评价
B.保险公司内部控制评估报告应当提交董事会审议
C.保险公司内部控制评估报告最终应报送中国保监会
D.保险公司内部控制评价结果一般分为合格、一般缺陷和重大缺陷三类
第8题
申请筹建保险公司的,申请人应当提交下列哪些材料()一式三份。
A.设立申请书,申请书应当载明拟设立保险公司的名称、拟注册资本和业务范围等;
B.设立保险公司可行性研究报告,包括发展规划、经营策略、组织机构框架和风险控制体系等;
C.筹建方案,保险公司章程草案;
D.中国保监会规定投资人应当提交的有关材料;
E.筹备组负责人、拟任董事长、总经理名单及本人认可证明;
F.中国保监会规定的其他材料。
第10题
A.如果甲公司设有审计委员会或监事会,应当着重与审计委员会或监事会沟通
B.如果甲公司是集团的组成部分,沟通的对象除了包括甲公司的治理层,还可能包括集团治理层
C.在与甲公司治理层沟通前,不应先与甲公司内部审计人员沟通
D.在与甲公司治理层沟通前,应当先与甲公司管理层沟通