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[单选题]

下列哪些人员不符合申请期货公司高级管理人员任职资格的条件()

A.因违法行为被开除的证券公司从业人员,自被开除之日起已逾5年

B.被中国证监会认定为不适当人选的人员,自被认定之日起未逾2年

C.因违纪行为被解除职务的证券公司高级管理人员,自被开除之日起已逾5年

D.因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人,自被解除职务之日起已逾5年

答案

B、被中国证监会认定为不适当人选的人员,自被认定之日起未逾2年

解析:《期货公司董事监事和高级管理人员任职资格管理办法》第19条有下列情形之一的不得申请期货公司董事监事和高级管理人员的任职资格(1)《公司法》第一百四十七条规定的情形;(2)因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所证券交易所证券登记结算机构的负责人或者期货公司证券公司的董事监事高级管理人员自被解除职务之日起未逾5年;(3)因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师注册会计师或者投资咨询机构财务顾问机构资信评级机构资产评估机构验证机构的专业人员自被撤销资格之日起未逾5年;(4)因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所证券交易所证券登记结算机构证券服务机构期货公司证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员自被开除之日起未逾5年;(5)国家机关工作人员和法律行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员;(6)因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚执行期满未逾3年;(7)自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾2年;(8)因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿托管接管或者撤销的金融机构及分支机构其负有责任的主管人员和其他直接责任人员自该金融机构及分支机构被停业整顿托管接管或者撤销之日起未逾3年;
(9)中国证监会认定的其他情形

更多“下列哪些人员不符合申请期货公司高级管理人员任职资格的条件()”相关的问题

第1题

有下列哪些情形的,不得担任公募基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员()。
A.因犯有贪污贿赂、渎职、侵犯财产罪或者破坏社会主义市场经济秩序罪,被判处刑罚的

B.个人所负债务数额较大,到期未清偿的

C.因违法行为被开除的基金管理人、基金托管人、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、期货交易所、期货经纪公司及其他机构的从业人员和国家机关工作人员

D.法律、行政法规规定不得从事基金业务的其他人员

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第2题

自然人投资者参与挂牌公司股票发行和交易的,应当具有()年以上证券、基金、期货投资经历,或者具有()年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历,或者具有《证券期货投资者适当性管理办法》第八条第一款第一项规定的证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司,以及经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人等金融机构的高级管理人员任职经历

A.2,2

B.2,1

C.1,1

D.1,2

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第3题

发生下列哪些事项的,期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构提交书面报告()

A.变更公司章程

B.做出终止业务等重大决议

C.任免董事、监事、高级管理人员、财务负责人

D.被有权机关立案调查或者采取强制措施

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第4题

期货公司可以酌情为不符合适当性标准的投资者申请开立股指期货交易编码。( )
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第5题

依据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》,下列说法正确的是()

A.期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的,期货公司应当将该人员免职

B.自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起3年内,任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员

C.推荐人签署的意见有虚假陈述的,自中国证监会及其派出机梅作出认定之日起2年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表,并记入该推荐人的诚信档案

D.推荐人签署的意见有虚假陈述的,自中国证监会及其派出机构作出认定之日起3年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表,并记入该推荐人的诚信档案

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第6题

期货公司不得与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同.但可以为未签订期货经纪合同的客户申请交易编码
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第7题

期货公司申请金融期货结算业务资格,如果期货公司控股股东或者实际控制人变更,高级管理人员变更比例超过(),对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职,且已整改完成并经期货公司住所地的中国证监会派出机构验收合格的,可不受近3年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚的限制

A.10%

B.20%

C.50%

D.90%

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第8题

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,申请期货公司总经理、副总经理的任职资格,应当担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于(),或者具有相当职位管理工作经历(work experience)

A.2年

B.4年

C.5年

D.7年

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第9题

监控中心在复核客户交易编码申请资料时,发现客户资料不符合实名制要求的,应当()

A.要求期货公司补齐或更正申请材料

B.不予申请,并报告期货业协会

C.退回客户交易编码申请,并告知期货公司

D.不予申请,并记入诚信档案

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第10题

根据公司法律制度的规定,下列人员中,不符合公司董事、监事、高级管理人员任职资格的是()

A.赵某,曾为A企业董事长,因其决策失误导致乙企业破产清算,自A企业破产清算完结之日起未逾3年

B.钱某,曾为B大学教授,现已退休

C.孙某,为限制行为能力人

D.李某,曾担任C公司总经理,因贪污罪被判处有期徒刑,执行期满未逾5年

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第11题

自被中国证券监督管理委员会及其派出机构认定为不适当人选之日起3年内,任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。()
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