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[单选题]

《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》对从业人员从业资格的基本要求规定,私募基金管理人的高级管理人员应当诚实守信,最近()年没有重大失信记录,未被中国证监会采取市场进入措施

A.四

B.三

C.一

D.二

答案

B、三

解析:《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》对从业人员从业资格的基本要求:第十七条 私募基金管理人的高级管理人员应当诚实守信,最近三年没有重大失信记录,未被中国证监会采取市场进入措施

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第1题

下述规定中,哪个不属于中国证券投资基金业协会制定的股权投资基金行业自律规则()。

A.《私募投资基金管理人内部控制指引》

B.《私募投资基金信息披露管理办法》

C.《私募投资基金监督管理暂行办法》

D.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》

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第2题

下述规则中,属于中国证监会及其派出机构对股权投资基金业务活动实行监督管理的部门规章的是()。

A.《私募投资基金募集行为管理办法》

B.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》

C.《私募投资基金信息披露管理办法》

D.《私募投资基金监督管理暂行办法》

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第3题

根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》的规定,以下属于中国证券投资基金业协会公示的私募基金信息的是()。

A.基金主要投资领域

B.基金年度报告

C.基金最近一个报告期末的规模

D.基金成立以来的历史业绩

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第4题

自《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》发布之日起,已登记的私募股权投资基金管理人未按时履行年度信息报送义务1次,且未完成整改,根据相关规定,中国证券投资基金业协会将对该基金管理人采取下述哪个表述()。

A.列入异常机构名单

B.注销基金管理人登记

C.通过私募基金管理人平台对外公示

D.暂停受理该基金管理人的私募基金产品备案

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第5题

对于私募基金的备案,下列表述错误的是()。

A.委托托管机构托管基金财产的,应当报送托管协议

B.私募基金办理基金备案手续,需要报送主要投资方向及基金类别

C.我国对于私募基金实行产品备案制度,与公募基金区别监管

D.私募基金管理人办理登记备案成功,代表投资能力与合规情况得到监管机构认可

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第6题

《私募投资基金监督管理暂行办法》对创业投资基金实行差异化管理,以下表述错误的是()。

A.中国证券投资基金业协会在基金管理人登记、基金备案、投资情况报告规定和会员管理等环节,对创业投资基金采用等同于其他私募基金的标准化行业自律

B.中国证监会及其派出机构对创业投资基金在投资方向检查等环节,采用区别于其他私募基金的差异化监督管理

C.中国证券投资基金业协会对创业投资基金提供差异化会员服务

D.中国证监会及其派出机构在账户开立、发行交易和投资退出等方面,为创业投资基金提供便利服务

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第7题

关于Ⅱ类专业机构投资者说法正确的有()

A.最近1年末净资产不低于2000 万元

B.金融资产不低于1000万元

C.具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历

D.经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人

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第8题

私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后()工作日内,通过私募基金登记备案系统进行备案。

A.15个

B.20个

C.25个

D.30个

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第9题

私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后()内,通过私募基金登记备案系统进行备案。

A.10日

B.20个工作日

C.10个工作日

D.20日

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第10题

私募基金管理人应当保证提供的登记和备案所需文件和信息的()。

A.真实性、有效性、完整性

B.有效性、准确性、具体性

C.有效性、具体性、完整性

D.真实性、准确性、完整性

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第11题

《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》规定,自本公告发布之日起,已登记满12个月且尚未备案首只私募基金产品的私募基金管理人。在()前仍未备案私募基金产品的,中国基金业协会将注销该私募基金管理人登记

A.2013年6月1日

B.2015年8月1日

C.2014年2月5日

D.2016年5月1日

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