对在（）内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会。

A.10日

B.30

C.3个月

D.6个月

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发布时间：2023-04-01

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第1题

对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会。基金宣传推介材料自报送中国证监会之日起（）日后，方可使用。

A.5

B.10

C.15

D.30

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第2题

依据《证券公司分类监管规定》，证券公司被采取出具警示函，责令公开说明，责令参加培训，责令定期报告的每次扣（）分

A.0.5

B.1

C.0.25

D.1

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第3题

除下列（）项之外，客户因异常交易行为出现以下情形的，其名下所持有的全部证券账户将会被上海证券交易所列入重点监控账户名单

A.3个月内被上交所采取2次书面警示监管措施的

B.被上交所实施过限制账户交易的纪律处分

C.3个月内被上交所出具2次市场监察协查函的

D.被上交所采取暂停账户交易监管措施的

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第4题

财务顾问及其财务顾问主办人出现下列（）情形之一的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。Ⅰ.内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的Ⅱ.未按照相关规定发表专业意见的Ⅲ.未依法履行持续督导义务的Ⅳ.在相关并购重组信息未依法公开前，建议他人买卖该公司证券的

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第5题

上市公司的股东违反《上市公司信息披露管理办法》，中国证监会可以采取的监管措施包括（）。Ⅰ监管谈话；Ⅱ罚款；Ⅲ出具警示函；Ⅳ责令改正。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

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