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[单选题]
证券公司在开展经纪业务过程中,诱导无风险承受能力的客户进行股票交易,中国证监会派出机构将视情况依法采取()。I监管谈话II责令处分有关人员III出具警示函IV处以10万元以上30万元以下的罚款
A.I、II、III
B.I、III、IV
C.II、III、IV
D.I、II、IV
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A.I、II、III
B.I、III、IV
C.II、III、IV
D.I、II、IV
第1题
A.隐瞒或者虚构与保险合同有关的重要情况;
B.误导性销售;
C.伪造、擅自变更保险合同,销售假保险单证,或者为保险合同当事人提供虚假证明材料;
D.阻碍投保人履行如实告知义务或者诱导其不履行如实告知义务;
E.未取得投保人、被保险人的委托或者超出受托范围,擅自订立或者变更保险合同;
F.虚构保险经纪业务或者编造退保,套取佣金;
G.串通投保人、被保险人或者受益人骗取保险金;
第3题
A.将发行业务和投资交易业务进行分离,在办公场所、业务人员、业务流程、文件流转等方面设立防火墙。
B.债券一、二级市场业务在部门设置、人员等方面严格分离,并由同一名高级管理人员分管。
C.设立不同业务团队独立开展债券项目承做、发行定价(含簿记建档)和销售等环节的相关工作。
D.参与认购所承销债券,并在发行业务与投资交易业务之间设立防火墙。