证券经营机构及其工作人员在证券经纪业务及其他销售产品或者提供服务过程中,可以安排向特定客户销售显著偏离公允价格的结构化、高收益、保本理财产品等交易()
是
是
第1题
A.不得谋取不正当利益
B.不得向公职人员、客户、正在洽谈的潜在客户及其他利益关系人输送不正当利益
C.不得干扰或者唆使、协助他人干扰证券监督管理或者自律管理工作
第2题
A.将证券研究报告内容或者观点优先提供给公司相关销售服务人员、客户及其他无关人员
B.收受任何可能对其独立客观执业构成影响的财物或者其他好处
C.以不正当手段为本人或者团队谋取有利评选结果、佣金分配收入或者绩效考核结果
D.违反独立客观执业原则发布或者允诺发布有利于发行人、上市公司以及其他利益关系人的研究观点
第3题
A.向客户提供佣金返还
B.提供旅游、宴请、娱乐健身、工作安排等利益
C.提供工作安排
D.提供股权或提供代持便利
第4题
A.违规为客户提升授信额度,或者在融资资金、融券券源有限的情况下,违反公司相关制度私自决定钱券分配
B.向特定客户以明显低于公司资金成本或者同期市场资金价格的利率提供融资,或者违反公司规定设置较宽松的违约处置条件
C.为客户违规使用融出资金、规避信息披露义务、违规减持等违规行为提供便利
D.为客户与客户之间的融资、融券违规提供中介服务
第5题
A.利用他人提供或者主动获取的内幕信息、未公开信息等从事或者明示、暗示他人从事相关交易活动
B.侵占或者挪用受托资产
C.以获取佣金或者其他利益为目的,用客户资产进行不必要的证券交易
D.让渡资产管理账户实际投资决策权限
第6题
A.按照公司相关制度为客户提升授信额度
B.为客户与客户之间的融资、融券违规提供中介服务
C.为客户违规使用融出资金、规避信息披露义务、违规减持等违规行为提供便利
D.向特定客户以明显低于公司资金成本或者同期市场资金价格的利率提供融资
第10题
A.与公司建立劳动关系的正式员工
B.与公司签署委托协议的经纪人
C.劳务派遣至公司的其他人员
D.在公司从事现场实施的第三方机构员工