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[多选题]

（）对证券经营机构及其工作人员廉洁从业情况进行自律管理

A.中国证监会

B.中国人民银行

C.中国证券业协会

D.公安部门

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发布时间：2023-01-29

更多“（）对证券经营机构及其工作人员廉洁从业情况进行自律管理”相关的问题

第1题

证券经营机构及其工作人员在开展证券相关业务活动中，应当严格遵守《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》及其他相关规定（）

A.不得谋取不正当利益

B.不得向公职人员、客户、正在洽谈的潜在客户及其他利益关系人输送不正当利益

C.不得干扰或者唆使、协助他人干扰证券监督管理或者自律管理工作

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第2题

下列哪些工作人员适用《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》（）

A.以公司名义开展业务的人员

B.劳务派遣至公司的其他人员

C.与公司签署委托协议的经纪人

D.基金管理公司的其他人员

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第3题

《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》中的工作人员是指以公司名义开展业务的人员，包括（）

A.与公司建立劳动关系的正式员工

B.与公司签署委托协议的经纪人

C.劳务派遣至公司的其他人员

D.在公司从事现场实施的第三方机构员工

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第4题

依据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构包括（)

A.证券公司

B.信托公司

C.期货公司

D.基金公司

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第5题

证券经营机构廉洁从业主体不包括子公司及经纪人。（)

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第6题

证券经营机构及其工作人员违反本细则，请问以下哪几项情形时，协会应当从重处理（）

A．产生较大不良影响B．在协会检查、调查过程中，不如实提供有关文件或者资料，伪造、隐匿、篡改、毁损证据，或者逃避、拒绝、阻碍协会工作人员依照有关规定履行自律管理职责的C．对投诉人、举报人、证人等有关人员进行打击报复、陷害的D．协会认定应当从重处理的其他情形

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第7题

证券期货经营机构承担廉洁从业风险防控的主体责任。（)

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第8题

根据《保险公司中介业务违法行为处罚办法》，保险公司及其工作人员委托未取得合法资格的机构或者个人从事保险销售活动，中国保监会除对保险公司进行处理外，对有关责任人员，给予警告，并处()的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者从业资格，禁止有关责任人员一定期限直至终身进入保险业。

A.10万元以上50万元以下

B.1万元以上10万元以下

C.5万元以上30万元以下

D.1万元以上5万元以下

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第9题

在从事基金销售业务过程中可能涉及的违法行为有（）

A.非法经营证券业务

B. 证券业务经营机构聘任不具有任职资格、证券从业资格的人员

C. 在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导

D. 未经客户的委托，擅自为客户买卖证券

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第10题

《中央和国家机关党员工作时间之外政治言行若干规定（试行）》中规定：严管严教正家风。注重家庭家教家风，从严管好亲属和身边工作人员，引导他们坚决听党话、跟党走，立德修身、遵纪守法、廉洁从业。不准（）；不准

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第11题

《高管办法》适用于下列哪些人员()。

A.证券基金经营机构的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、风控负责人、信息技术负责人、行使经营管理职责并向董事会负责的管理委员会或执行委员会成员，和实际履行上述职务的人员，以及法律法规、中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)和公司章程规定的其他人员。

B.在证券基金经营机构从事证券基金业务和相关管理工作的人员。

C.证券基金经营机构以外的其他公募基金管理人及其董事、监事和高级管理人员，基金托管人及其设立的基金托管部门的总经理、副总经理，以及实际履行上述职务的其他人员。

D.证券基金经营机构子公司及其高级管理人员，以及从事证券投资咨询、财务顾问等证券服务机构和从事公募基金销售、份额登记、估值、投资顾问、评价等基金服务机构及其相关高级管理人员，以及实际履行上述职务的其他人员。

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