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[单选题]

娄某通过期货从业资格考试获得了从业资格考试合格证明,后娄某被地大期货公司聘用,2009年8月,该公司拟为其办理从业资格申请。但经过调查,发现娄某在2006年5月由于盗窃被判处两年有期徒刑,根据规定,该期货公司()

A.不能为王某办理从业资格申请

B.有权直接授予娄某期货从业资格

C.可以为王某办理从业资格申请

D.可以让王某个人重新申请从业资格

答案

A、不能为王某办理从业资格申请

更多“娄某通过期货从业资格考试获得了从业资格考试合格证明,后娄某被地大期货公司聘用,2009年8月,该公司拟为其办理从业资格申请。但经过调查,发现娄某在2006年5月由于盗窃被判处两年有期徒刑,根据规定,该…”相关的问题

第1题

证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格,必须具备的条件包括()。Ⅰ.具有大学本科以上学历Ⅱ.证券投资咨询人员具有从事证券业务2年以上的经历Ⅲ.期货投资咨询人员具有从事期货业务2年以上的经历Ⅳ.通过证券、期货从业人员资格考试

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

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第2题

机构任用具有从业资格考试合格证明人员且为其办理从业资格申请,应符合的条件不包括()

A.品行端正,具有良好的职业道德

B.已被本机构聘用

C.最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格

D.有三年以上金融业务经验

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第3题

基金产品的销售人员(以下简称“销售人员”)必须通过基金业协会的基金从业资格考试,取得()

A.证券从业资格

B.基金从业资格

C.保险从业资格

D.理财销售资格

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第4题

关于股权投资基金管理人的高管人员取得基金从业资格的方式,以下表述对的的是()。

A.基金管理人的风险负责人,已通过司法资格考试,可申请直接认定取得基金从业资格

B.基金管理人的财务负责人,已通过注册会计师资格考试,可申请直接认定取得基金从业资格

C.基金管理人的投后管理业务负责人,最近六年从事股权投资相关业务,已参与并成功退出五个项目,可申请直接认定取得基金从业资格

D.基金管理人的投资业务负责人,最近五年从事投资管理相关业务,管理资产年均规模达成300万元,可申请直接认定取得基金从业资格

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第5题

股权投资基金管理人的高级管理人员,通过证券从业资格考试相关科目可以认定基金从业资格,下列表述错误的是()。

A.已于2023年12月之前通过中国证券业协会组织的《证券市场基础》和《证券发行与承销》科目考试的,可直接向中国证券投资基金业协会申请注册基金从业资格

B.已于2023年12月之前通过中国证券业协会组织的《证券投资基金》科目考试的,需要通过基金从业资格考试科目一后,方可向中国证券投资基金业协会申请注册基金从业资格

C.已于2023年12月之前通过中国证券业协会组织的《证券市场基础》和《证券投资基金》科目考试的,可直接向中国证券投资基金业协会申请注册基金从业资格

D.已于2023年12月之前通过中国证券业协会组织的《证券投资基金》和《证券发行与承销》科目考试的,可直接向中国证券投资基金业协会申请注册基金从业资格

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第6题

基金销售人员在()后才能开展基金销售。

A.取得证券从业资格

B.取得基金从业资格

C.通过基金从业考试

D.取得期货从业资格

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第7题

从事IB 业务工作的人员,应通过期货考试并在()注册期货从业资格

A.国家专设管理机构

B.中国期货业协会

C.中国证券业协会

D.中国基金业协会

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第8题

会计人员李某通过某省会计从业资格考试取得会计从业资格证书,该证书在()有效。

A.该单位范围内

B.财政系统范围内

C.该省范围内

D.全国范围内

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第9题

商业银行从事境内黄金期货交易业务,通过我国期货行业认可的从业资格考试合格人员不少于()人,其中风险管理人员至少()人。

A.4;1

B.3;1

C.4;2

D.3;2

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第10题

本行业务人员必须取得以下资格之一的,才能从事本行代客理财营销业务()

A.通过本行统一组织的理财业务资格考试,获得行内理财业务从业资格,该理财业务资格有效期为三年,期满应重新认证

B.注册会计师

C.中国银行业专业人员职业资格认证;银行业法律法规与综合能力和个人理财

D.国际或中国金融理财标准委员会颁布的AFP或CFP资格证书,并且在有效期内

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第11题

从业资格考试收费标准和从业资格证件工本费由省级以上交通运输主管部门会同同级财政部门、物价部门核定()
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