题目内容
(请给出正确答案)
[单选题]
法人金融机构应当建立()制度,按照风险为本原则,定期对本机构内外部洗钱风险进行分析研判,评估本机构风险防控机制的有效性,查找风险漏洞和薄弱环节,采取有针对性的风险应对措施
A.风险自评估
B.完善内控
C.反洗钱工作自查
D.客户尽职调查
答案
A、风险自评估
A.风险自评估
B.完善内控
C.反洗钱工作自查
D.客户尽职调查
A、风险自评估
第1题
A.非法人金融机构也必须开展洗钱风险自评估
B.法人金融机构应建立洗钱风险自评估制度,按照风险为本的原则
C.法人金融机构可以不开展洗钱风险自评估
D.金融机构洗钱风险自评估结果可以不报告给人民银行
第2题
A.洗钱风险管理架构
B.反洗钱内控制度
C.反洗钱领导小组
D.反洗钱领导部门
第5题
A.(1)(2)
B.(1)(2)(3)
C.(3)(4)
D.(1)(2)(3)(4)
第7题
第9题
A.在建立业务关系时的客户身份识别措施
B.在业务关系存续期间的持续识别和重新识别措施
C.非自然人客户受益所有人的识别措施
D.对特定自然人和特定类别业务的客户身份识别措施以及客户洗钱风险分类管理措施
第11题
A.时间
B.地域
C.风险
D.规模