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[多选题]

A证券公司为了发动更多的客户从事期货交易,从社会上临时招聘了一批营销人员。这些营销人员善用讲话技巧,很快就拉来了大批的客户。比如,他们对客户这样说:期货有套期保值功能,最低获利是零,不会有任何损失,期货交易损失有限,盈利无限;公司有强大的研发队伍,可以帮助客户指导,保证最低收益5%;客户可将账号交给证券公司管理,20%以上的获利证券公司提成10%的收益,风险共担等。请问A证券公司这样的做法是否正确()

A.不对。证券公司为期货公司介绍客户时,不得虚假宣传,误导客户

B.不对。证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员,不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务

C.不对。证券公司为期货公司介绍客户时,应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系,解释期货交易的方式、流程及风险,不得作获利保证

D.不对。证券公司为期货公司介绍客户时,不得作共担风险承诺

答案

ABCD

解析:根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第16条的规定证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务第18条的规定证券公司为期货公司介绍客户时应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系解释期货交易的方式流程及风险不得作获利保证共担风险等承诺不得虚假宣传误导客户

更多“A证券公司为了发动更多的客户从事期货交易,从社会上临时招聘了一批营销人员。这些营销人员善用讲话技巧,很快就拉来了大批的客户。比如,他们对客户这样说:期货有套期保值功能,最低获利是零,不会有任何损失,期…”相关的问题

第1题

证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务,可以提供的服务包括()。Ⅰ.代期货公司收取期货保证金Ⅱ.协助办理开户手续Ⅲ.提供期货行情信息,交易设施Ⅳ.代理客户进行期货交易

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅳ

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第2题

证券公司在中间介绍业务中,不得为从事期货交易的客户提供下列()服务。

I间接为期货交易提供担保

II代客户保管交易密码

III为期货交易提供融资

IV提供期货行情信息

A.I、II、III

B.I、III、IV

C.I、II、IV

D.I、II、III、IV

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第3题

证券公司为期货公司提供中间介绍业务时,不得()。

I为客户从事期货交易提供融资

II利用客户的资金账号或者期货结算账户进行期货交易

III代客户下达交易指令

IV接受其全资拥有或者控股的期货公司的委托从事介绍业务

A.I、II、III

B.I、III、IV

C.I、II、IV

D.I、II、III、IV

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第4题

证券公司介绍其控股股东从事期货交易,下列说法错误的是()。

A.代股东下达交易指令

B.代股东接收交易密码

C.代股东与期货公司签订期货经纪合同

D.对股东开户资料进行审查

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第5题

证券交易所.期货交易所.证券公司.期货公司.基金管理公司.商业银行.保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员,利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息,违反规定,从事与该信息相关的证券.期货交易活动,或者明示.暗示他人从事相关交易活动,证券交易成交额累计在五十万元以上的,应按哪种案件予以追诉()。

A.擅自发行股票.公司.企业债券罪

B.欺诈发行股票.债券罪

C.编造并传播证券.期货交易虚假信息罪

D.利用未公开信息交易罪

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第6题

证券交易所.期货交易所.证券公司.期货公司.基金管理公司.商业银行.保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员,利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息,违反规定,从事与该信息相关的证券.期货交易活动,或者明示.暗示他人从事相关交易活动,证券交易成交额累计在五十万元以上的,应该按照哪一种案件来给予以追诉()。

A.擅自发行股票.公司.企业债券罪

B.欺诈发行股票.债券罪

C.编造并传播证券.期货交易虚假信息罪

D.利用未公开信息交易罪

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第7题

非法获取证券.期货交易内幕信息的人员不包括()。

A.利用窃取.骗取.套取.窃听.利诱.刺探或者私下交易等手段获取内幕信息的

B.内幕信息知情人员的近亲属或者其他与内幕信息知情人员关系密切的人员,在内幕信息敏感期内,从事或者明示.暗示他人从事,或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券.期货交易,相关交易行为明显异常,且无正当理由或者正当信息来源的

C.在内幕信息敏感期内,与内幕信息知情人员联络.接触,从事或者明示.暗示他人从事,或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券.期货交易,相关交易行为明显异常,且无正当理由或者正当信息来源的

D.证券公司.证券交易所工作人员因履行职务得知的内幕信息的

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第8题

非法获取证券.期货交易内幕信息的人员不包括的是()。

A.利用窃取.骗取.套取.窃听.利诱.刺探或者私下交易等手段获取内幕信息的

B.内幕信息知情人员的近亲属或者其他与内幕信息知情人员关系密切的人员,在内幕信息敏感期内,从事或者明示.暗示他人从事,或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券.期货交易,相关交易行为明显异常,且无正当理由或者正当信息来源的

C.在内幕信息敏感期内,与内幕信息知情人员联络.接触,从事或者明示.暗示他人从事,或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券.期货交易,相关交易行为明显异常,且无正当理由或者正当信息来源的

D.证券公司.证券交易所工作人员因履行职务得知的内幕信息的

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第9题

下列行为构成背信运用受托财产罪的有()。Ⅰ.期货经纪公司擅自运用受托客户期货交易资金获利后归还Ⅱ.证券交易所擅自运用受托客户证券交易资金亏损后逃逸Ⅲ.期货公司动用客户保证金支付贷款,一月后归还Ⅳ.证券公司提前传递内幕消息给受托用户并协助操作账户获利

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第10题

关于期货从业人员应当遵守的执业行为规范,下列表述不正确的是()。

A.具有良好的职业道德与守法意识,抵制商业贿赂,不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为

B.不得以本人或者他人名义从事期货交易

C.向客户提供专业服务时,不得对客户作出营利保证

D.坚持客户利益高于一切的原则

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第11题

关于证券经纪人从事业务招揽活动,下列说明正确的是()

A.证券经纪人可以委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动

B.证券公司不宜安排证券经纪人从事定向资产管理的业务招揽活动

C.证券公司不应当安排证券经纪人投行业务的招揽及相关服务活动

D.证券公司可以安排证券经纪人向客户传递由证券公司统一提供的集合资产管理计划等金融产品的宣传推介材料

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