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金融机构履行反洗钱义务必须建立的三个制度是什么?

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发布时间：2023-02-13

更多“金融机构履行反洗钱义务必须建立的三个制度是什么?”相关的问题

第1题

按照反洗钱法规的有关要求，金融机构应当履行的三大反洗钱义务包括（）

A.大额和可疑交易报告义务

B.客户身份识别义务

C.客户身份资料交易记录保存义务

D.建立反洗钱内控制度

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第2题

银行业金融机构违反《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》规定，有下哪种情形的，银行业监督管理机构可以根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定采取监管措施或者对其进行处罚()。

A.未按规定建立反洗钱和反恐怖融资内部控制制度的

B.未有效执行反洗钱和反恐怖融资内部控制制度的

C.未按照规定设立反洗钱和反恐怖融资专门机构或者指定内设机构负责反洗钱和反恐怖融资工作的

D.未按照规定履行其他反洗钱和反恐怖融资义务的

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第3题

金融机构有下列行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正;情节严重的，建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接负责人员给予纪律处分()。

A.未按照规定建立反洗钱内部控制制度的;

B.未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的;

C.未按照规定对职工进行反洗钱培训的;

D.未按照规定履行客户身份识别义务的;

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第4题

金融机构应履行的反洗钱义务包括（）。

A.了解客户义务

B.大额交易报告义务

C.可疑交易报告义务

D.制定反洗钱内控制度与设立组织机构义务

E.保存记录义务

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第5题

在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构，应当依法采取预防、监控措施，建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度，履行反洗钱义务。()

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第6题

在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构，应当依法采取预防监控措施，建立健全客户身份识别制度、（）,履行反洗钱义务

A.客户身份资料和交易记录保存制度

B.大额交易和可疑交易报告制度

C.员工违规违纪处罚制度

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第7题

金融机构应当履行哪些反洗钱义务（)？

A.建立健全客户身份识别制度

B.客户身份资料交易记录保存制度

C.大额交易和可疑交易报告制度

D.开展反洗钱宣传培训

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第8题

根据《反洗钱法》，在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构，应当依法采取预防、监控措施，建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度，履行反洗钱义务（）

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第9题

《中华人民共和国反洗钱法》第三条规定，在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构，应当依法采取预防、监控措施，建立健全_______制度，履行反洗钱义务。

A.客户身份识别制度

B.客户身份资料和交易记录保存制度

C.大额交易和可疑交易报告制度

D.培训宣传制度

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第10题

在中华人民共和国境内设立的金融机构，应当依法采取预防、监控措施，建立健全()，履行反洗钱义务。

A.客户身份识别制度

B.客户身份资料和交易记录保存制度

C.大额交易和可疑交易报告制度

D.反洗钱检查和审计制度

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