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[单选题]

经纪人可以与（）家证券公司建立证券经纪业务代理关系

A.1

B.2

C.3

D.4

答案

发布时间：2023-01-31

更多“经纪人可以与（）家证券公司建立证券经纪业务代理关系”相关的问题

第1题

下列关于证券经纪业务营销人员执业行为管理的说法，正确的有()。I证券经纪人可以向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况II证券经纪人可以替客户办理账户开立、注销、转移等III证券经纪人可以替客户办理证券认购、交易或者资金存取、划转IV证券经纪人可以向客户介绍证券投资开户、交易、资金存取等业务

A.I、II、III、IV

B.I、II、III

C.I、IV

D.II、III

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第2题

根据2009年4月12日发布的《中国证券业协会证券经纪人执业规范（试行）》第十条证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，专门代理其从事客户招揽和客户服务等活动。证券经纪人不能同时在其他机构任职或者同时接受其他机构委托。证券公司的员工从事证券经纪业务营销活动，参照本规范执行（）

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第3题

在证券经纪业务中，证券公司和客户之间建立法律关系是（）。

A.委托代理关系

B.抵押关系

C.信托关系

D.无任何法律关系

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第4题

关于做市商和经纪人的作用，以下说法错误的是（）

A.做市商可以执行投资者的买卖指令，经纪人是市场流动性的主要参与者

B.做市商与投资者进行买卖双向交易，经纪人没有参与买卖交易

C.某些特定的做市商，同时也可以充当经纪人的角色

D.做市商的利润主要来源于证券买卖差价，经纪人的利润主要来源于经纪业务的佣金

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第5题

什么是IM（）

A.客户不需要提供手机号即可联系经纪人

B.同时可与多名经纪人发生对话

C.经纪人需要通过聊天索要客户电话，才能录客

D.客户通过贝壳/链家网发来的消息，经纪人在A+/LINK APP中会收到消息提醒

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第6题

通过互联网进行展业活动时，联系方式应留存公司或部门（分支机构）的电话号码，同时可以留存员工（证券经纪人）个人姓名及联系方式（）

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第7题

综合类证券公司可以经营的证券业务有()

综合类证券公司可以经营的证券业务有（)

A.经纪类业务

B.自营类业务

C.私募业务

D.承销类业务

E.证监会规定的其他业务

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第8题

证券公司终止与证券经纪人的委托关系的，应当收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起（）个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记。

A.5

B.7

C.10

D.15

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第9题

按照《证券法》第一百二十七条的规定，证券公司经营（）、（）及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾

问三项业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元。

①证券经纪

②证券投资咨询

③证券自营

④证券资产管理

A、②③

B、③④

C、①②

D、①④

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第10题

在《证券经纪人管理暂行规定》中，证券经纪人应在所服务证券公司授权的范围内执业不得有以下行为（）。

I以所服务证券公司或证券营业部的名义，与客户签订合同

II代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字

III向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告

IV通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务活动

A.I、II

B.II、IV

C.I、II、IV

D.I、II、III、IV

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第11题

根据《证券期货市场诚信监督管理办法》，证券公司无需查阅客户的诚信档案的业务是（）。

A.证券质押式回购

B.约定式购回

C.融资融券业务

D.证券经纪业务

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