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以下哪种行为不属于新《证券法》规定的禁止性交易行为()
A.不以成交为目的,频繁或大量申报并撤销申报指令
B.利用虚假或者不确定的重大信息,诱导投资者进行证券交易
C.对证券、发行人公开作出评价、预测或投资建议,并进行反向证券交易
D.频繁或大量购买或卖出单只股票导致其涨停或跌停
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D、频繁或大量购买或卖出单只股票导致其涨停或跌停
A.不以成交为目的,频繁或大量申报并撤销申报指令
B.利用虚假或者不确定的重大信息,诱导投资者进行证券交易
C.对证券、发行人公开作出评价、预测或投资建议,并进行反向证券交易
D.频繁或大量购买或卖出单只股票导致其涨停或跌停
D、频繁或大量购买或卖出单只股票导致其涨停或跌停
第2题
A.《股票发行与交易管理暂行条例》
B.《公司法》
C.《禁止证券欺诈行为暂行办法》
D.《证券从业人员行为守则》
第3题
A.举报内容不属于科研失信行为的
B.没有明确的证据和可查线索的
C.对同一对象重复举报且无新的证据、线索的
D.已经做出生效处理决定且无新的证据、线索的
E.以上均是
第4题
A.具有制造许可证的
B.属国家或地方明令淘汰或禁止使用的
C.超过制造厂家或者安全技术标准规定的使用年限的
D.经检验达不到安全技术标准规定的
E.走管式
第5题
A.百分之十以上二倍以下
B.百分之一以上百分之十以下
C.百分之十以上百分之五十以下
D.百分之十以上一倍以下
第6题
A.违背客户的委托为其买卖证券
B.未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券
C.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
D.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
第7题
A.买卖证券等值以下
B.违法所得一倍以上十倍以下
C.二十万元以下
D.五十万元以下
第8题
A.《证券法》
B.《证券公司监督管理条例》
C.《证券经纪人管理暂行规定》
D.《证券业从业人员执业行为准则》和《关于进一步规范金融营销宣传行为的通知》等法律法规、监管规定及公司规定