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题目内容
（请给出正确答案）
A.内控合规监督部作为反洗钱主管部门
B.对公客户管理部门是客户尽职调查的责任部门
C.业务管理部门负责根据客户制裁风险等级
D.科技部门是客户尽职调查工作的技术支持部门
答案
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第3题
A.识别并核实受益所有人及其他主要关联方身份
B.了解客户建立业务关系和交易的目的及真实意图
C.开展持续的尽职调查，以确保交易与客户的业务、风险状况等信息吻合
D.识别并核实客户身份
第5题
A.需对客户提供的对公股东名称进行制裁名单检索
B.需对客户提供的对私股东姓名进行制裁名单检索
C.需要对客户提供的相关船舶名称进行制裁名单检索，确保业务合规
D.需要对客户补充提供的相关DPN信息进行制裁名单检索
第6题
对于具有下列情形之一的客户，哪一项不能将其直接定级为禁止类风险等级客户:（）
A.客户（及其实际控制人或实际受益人）被列入我国发布或承认的应实施反洗钱监控措施的名单
B.客户属于被限制消费人群
C.客户多次涉及公司向中国人民银行反洗钱监测分析中心报送的可疑交易报告
D.客户拒绝配合公司依法开展客户尽职调查工作
E.其他认为存在相对较高的洗钱风险和恐怖融资风险，需要重点关注的客户
第7题
A.短暂休眠期
B.启用前进行小额测试
C.交易资金量与企业规模或常识不符
D.离柜交易特征明显、夜间交易异常、资金过渡特征明显
E.不同对公交易对手具有相同管理人员
第8题
A.客户(不含外资银行)CCS等级分类为高风险类的
B.交易双方涉及特定国家/地区(名单由总行内控合规监督部发布)或FATF洗钱高风险国家/地区的
C.对装运地、收货地为境内保税仓的进出口业务
D.客户资金用途不明、交易方式不合理、贸易背景存疑等可疑情况
第9题
A.加强型尽职调查
B.提高洗钱风险等级
C.暂停跨境业务
D.退出客户关系
