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[单选题]

根据销售适当性管理要求，不得主动向风险评级为C4进取型的客户推荐（）等级的产品。

A.R3

B.R4

C.R5

D.以上均可推荐

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发布时间：2023-02-08

更多“根据销售适当性管理要求，不得主动向风险评级为C4进取型的客户推荐（）等级的产品。”相关的问题

第1题

根据销售适当性管理要求，不得主动向风险评级为4进取型的客户推荐（）等级的产品。

A.R3

B.R4

C.R5

D.以上均可推荐

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第2题

关于适当性管理，下列说法正确的是（）

A.向客户推介产品或业务前一定查看产品（业务）和客户涉及适当性管理的三要素（风险等级、投资范围、投资期限）

B.若客户未做风险测评（或者过期）、或者不符合适当性匹配原则，不可以主动向客户推荐相应产品或业务

C.不得对客户进行诱导或干扰，影响风险测评测试结果

D.目前公司IT系统设置为每个客户每日最多测评3次

E.目前公司IT系统设置为每个客户每日最多测评5次

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第3题

关于投资顾问宣传，下列说法不正确的是（）

A.只要投资顾问的过往业绩属实，在依据缺失的情况还是可以宣传

B.因为四川分公司投资顾问团队具备超强实力，可以主动向所有的客户大力推介投资顾问业务

C.在投资顾问宣传时，应当遵循适当性管理原则，并向客户充分提示风险

D.因为我们对四川分公司投资顾问有信心，可以向客户承诺投资顾问服务的最低收益

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第4题

商业银行销售理财产品，应当加强投资者适当性管理，向投资者充分披露信息和揭示风险，可以宣传但不得承诺保本保收益，不得误导投资者购买与其风险承受能力不相匹配的理财产品（）

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第5题

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第6题

金融产品销售适当性管理，是指在代销金融产品的过程中，注重根据投资者的风险承受能力销售同等风险等级的产品，把合适的金融产品销售给合适的投资者。（)

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第7题

向普通投资者销售产品或提供服务，应当履行以下适当性管理要求（）

A.投资期限和投资品种等符合投资者的投资目标

B.产品或服务的风险等级符合投资者的风险承受能力等级

C.投资者签署适当性匹配意见告知及投资者确认书/适当性不匹配的产品或服务风险警示及投资者确认书

D.披露与产品或服务相关的信息

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第8题

根据有关国际组织、机构的规定和要求，投资者适当性管理工作主要是以经营机构适当性义务为主线展开的，经营机构应当履行的适当性义务不包括（）。

A.以“将适当的产品销售给话当投资者”为目标的销售匹配义务

B.以判断投资者风险承受能力为目标的投资者分类义务

C.以实行充分风险揭示和警示为目标的投资者教育义务

D.以判断产品风险等级为目标的产品分级义务

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第9题

下列关于证券公司的投资者适当性管理义务描述中，错误的是（）

A．证券公司向投资者销售证券、提供服务时，应当按照规定充分了解投资者的基本情况、财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等相关信息B．对违反投资者适当性管理义务的证券公司最高可处一百万的罚款C．在确定卖方机构适当性义务的内容时，应以《合同法》《证券证券投资基金法》《信托法》等作为依据，不得参考适用其他部门规章、规范性文件D．投资者在购买证券或者接受服务时，应当按照证券公司明示的要求提供前款所列真实信息。拒绝提供或者未按照要求提供信息的，证券公司应当告知其后果，并按照规定拒绝向其销售证券、提供服务

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第10题

销售人员要规范销售行为，涉及产品推介、销售、风险测评的人员须持证上岗，主动向客户出示资格证明。（)

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第11题

下列说法正确的是（）

A.经营机构应当根据产品或者服务的不同风险等级，对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出判断，根据投资者的不同分类，对其适合购买的产品或者接受的服务作出判断

B.严禁向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务

C.经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，无需向其告知可能直接导致本金亏损的事项

D.经营机构委托其他机构销售本机构发行的产品或者提供服务的，受托方无需具备代销相关产品或者提供服务的资格和落实相应适当性义务要求的能力

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