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[多选题]

“三道防线”机制中的第一道防线包括但不限于（）

A.内控合规部门

B.一级支行

C.二级支行

D.代理营业机构

答案

BCD

发布时间：2023-01-21

更多““三道防线”机制中的第一道防线包括但不限于（）”相关的问题

第1题

《国务院办公厅关于完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的意见》中明确金融机构在预防洗钱、恐怖融资和逃税方面的（）作用

A.第一道防线

B.第二道防线

C.第三道防线

D.监管

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第2题

施工现场预防事故发生设立三道防线，第一道防线是制订和严格推行安全技术措施；第二道防线是严格实施安全管理控制；第三道防线是不断完善防护装置。（）

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第3题

下列关于商业银行风险管理的“三道防线”的说法中，正确的有（）。

A.审计部门作为第三道防线，要履行好监督，评估等职责

B.风险管理部门是风险管理的第二道防线，重点发挥对风险进行系统性、规范化管理的作用

C.“三道防线”是根据商业银行内部职责进行的划分，同一个部门可同时承担不同防线的职能

D.前台客户、交易等业务团队是风险管理的第一道防线，负责识别、评估、缓释和监控各自业务领域的风险

E.风险管理部门作为风险管理的第二道防线，对管理和控制其经营活动承担的风险负有首要、直接的责任

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第4题

根据《关于加强银行业金融机构内控管理有效性防范柜面业务操作风险的通知》，商业银行应加强“三道防线”建设，（）作为第一道防线应承担起风险防范的首要责任

A.业务管理条线

B.风险合规条线

C.内部审计监督

D.外部审计监督

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第5题

根据《人身保险公司全面风险实施指引》和公司《全面风险管理办法》，公司建立以风险管理为中心的三道防线，第一道防线主要责任部门为（）

A.各分支机构、销售部门及销售支持部门

B.风险合规条线

C.审计条线

D.运营条线

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第6题

由各职能部门和业务单位组成，在业务前端辨识、分析、评价、应对、监控与报告风险，这是全面风险管理的()。

A.第一道防线

B.第二道防线

C.第三道防线

D.第四道防线

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第7题

客户身份识别制度是金融机构在预防洗钱活动中所构筑的()防线。

A.第一道

B.第二道

C.第三道

D.最后一道

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第8题

全体员工应遵守公司规章制度，遵守法律法规，谨记红线不可踩，防止腐败、舞弊的发生，加强自身廉洁修养，是公司反腐的（），也是最重要的防线

A.第一道防线

B.第二道防线

C.最后一道防线

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第9题

人患新型冠状肺炎时，白细胞会增多，从免疫角度上看这种现象属于（）

A.保护人体的第一道防线

B.保护人体的第二道防线

C.保护人体的第三道防线

D.一种特异性免疫

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第10题

在合规管理三道防线理论中，合规管理部门承担第（）道防线职责。

A.一

B.二

C.三

D.四

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第11题

公共危机管理过程的第一道防线是危机预警机制。()

公共危机管理过程的第一道防线是危机预警机制。（)

此题为判断题(对，错)。

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