根据相关规定,证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是()。
A.警告
B.罚款
C.没收非法所得
D.撤销相关业务许可
D、撤销相关业务许可
A.警告
B.罚款
C.没收非法所得
D.撤销相关业务许可
D、撤销相关业务许可
第1题
A.证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券
B.发行人在招股说明书中作出虚假陈述
C.知情人向他人透露内幕消息,使他人利用该信息在二级市场买卖该公司股票
D.证券公司将自营业务与代理业务混合操作
第2题
A.不得谋取不正当利益
B.不得向公职人员、客户、正在洽谈的潜在客户及其他利益关系人输送不正当利益
C.不得干扰或者唆使、协助他人干扰证券监督管理或者自律管理工作
第3题
A.不定期
B.每年
C.定期
D.半年
第4题
B.证券基金经营机构为其子公司提供信息技术服务的,应当充分评估信息技术基础设施的支撑能力与冗余程度,并与子公司签订服务协议,明确合作双方的权利义务,以及建立日常协作、业务隔离和应急管理机制,防范基础设施共用产生的新增风险
C.证券基金经营机构可以设立信息技术专业子公司,为母公司提供信息技术服务。信息技术专业子公司经中国证监会备案后可为其他金融机构提供信息技术服务
D.中国证监会及其派出机构在对证券基金经营与服务机构信息技术管理及服务活动的监管过程中,只允许采取信息技术风险评估、访谈等方式进行现场检查,不得采用渗透测试、漏洞扫描等方式进行非现场检查
第5题
A.五日
B.十日
C.十个工作日
D.五个工作日
第6题
我国对证券经营机构股票承销业务的风险控制要求,证券专营机构的负债总额与净资产之比不超过 ()
A.5:1
B.8:1
C.10:1
D.15:1
第7题
A.证券经营机构负债总额与净资产之比不得超过10:1
B.证券经营机构流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于35%
C.证券经营机构不得同时承销五只以上的股票
D.上年末净资产为1亿元以下的证券经营机构,包销金额不得超过5000万元
E.证券经营机构从事股票承销业务,应当保持风险意识,加强内部风险控制
第8题
A.纳税人的全资子公司从事大型民用客机发动机研制项目自用的科研房产
B.为社区提供养老服务的机构用于提供社区养老服务的房产
C.公园内附设影别院自用的房产
D.农产品批发市场专门经营农产品的房产
E.商品储备管理公司自用的承担商品储备业务的房产
第9题
A.商业银行章程载明的业务范围依《公司法》程序经股东大会批准即可生效
B.商业银行可以从事证券经营业务
C.商业银行章程载明的结汇、售汇业务,还需报经中国人民银行批准方可经营
D.商业银行根据章程载明的业务范围开展业务
E.商业银行章程载明的业务范围依法需报经国务院银行监督管理机构批准方可生效
第10题
A.营销活动方案应报批但以报备流程申请
B.对重要商户变动信息不及时通报或隐瞒市场重要信息造成我行损失
C.违反商户清算的相关规定进行结算
D.业务开展与对应签报方案内容不将
第11题
A.金融业间(银行、保险、证券、信托、基金之间)的兼业问题
B.保险业内不同业务的兼营问题
C.核定经营业务范围
D.人身保险费率的监管