()是基金管理人为了保护其资产的安全完整,保证其经营活动符合国家法律、法规和内部规章要求,提高经营管理效率,防止舞弊,控制风险等目的,而在公司内部采取的一系列相互联系、相互制约的制度和方法。
A.内部控制机制
B.内部控制制度
C.内部检查制度
D.风险监控机制
A.内部控制机制
B.内部控制制度
C.内部检查制度
D.风险监控机制
第1题
A.内部奖惩制度
B.内部监管制度
C.内部控制制度
D.风险管理制度
第2题
是保障基金资产的安全、保护基金持有人利益的关键所在。
A. 基金管理人
B. 基金托管人
C. 商业银行
D. 证监会
第3题
第4题
A.防范和化解经营风险,提高经营管理效益,确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整
B.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则
C.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时
D.内部控制可以保证控制目标的实现
第5题
A.工作效率
B.资产的安全、完整
C.会计凭证
D.会计账簿
第7题
A.投资者声明其为符合《私募投资基金监督管理暂行办法》规定的合格投资者,保证财产的来源及用途符合国家有关规定,并已充足理解基金协议条款,了解相关权利义务,了解有关法律法规及所投资基金的风险收益特性,不承担相应的投资风险
B.管理人承诺按照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理运用基金财产,不对基金活动的赚钱性和最低收益作出承诺
C.托管人承诺按照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则安全保管基金财产,并履行协议约定的其他义务
D.投资者承诺其向私募基金管理人提供的有关投资目的、投资偏好、投资限制、财产收入情况和风险承受能力等基本情况真实、完整、准确、合法,不存在任何重大漏掉或误导
第9题
A.基金管理人负责基金的投资操作和资产保管
B.基金管理人与基金托管人互相制约,互相监督,对投资者的利益提供了重要的保障
C.基金托管人负责资产的保管,并积极配合基金管理人的投资运作
D.基金管理人与基金托管人的协同合作,对投资者的利益提供了重要保障
第11题
A.保障股权投资基金财产的安全、完整
B.保障股权投资基金财产的高收益
C.保证基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时
D.保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念