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题目内容
（请给出正确答案）
A.保障股权投资基金财产的安全、完整
B.保障股权投资基金财产的高收益
C.保证基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时
D.保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念
答案
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第1题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第2题
A.高效、进一步地收集、加工和传递基金管理人内部和外部信息，保证信息在内部、公司与外部之间进行有效沟通
B.及时、准确地收集、传递与内部控制相关的信息，保证信息在内部、公司与外部之间进行有效沟通
C.及时、准确地收集、加工和传递基金管理人内部信息，保证信息在内部、公司与外部之间进行有效沟通
D.及时、准确地收集、传递基金管理人内部和外部信息，保证信息在内部、公司与外部之间进行有效沟通
第3题
A.应遵循相互制约的原则，即主要考虑横向控制的制约关系
B.主要涉及投资、研究、交易等与投资管理密切相关的业务环节，其他环节的内部控制可根据需要决定是否设立
C.应考虑以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果
D.应确保基金资产、自有资产、其他资产在统一的控制措施下运作
第4题
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第5题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第6题
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
第7题
A.内部控制有效性原则规定基金管理人所实行的内部控制政策与措施可以适应基金监督的法律规定
B.内部控制有效性规定基金管理人的内部控制制度只针对相关基金管理人员，无需涉及所有人
C.内部控制有效性原则是指基金管理人运用科学化的经营管理方法减少运作成本，提高经济效益
D.内部控制有效性是指内控制度在必要时可以由高管“绕弯”执行
第9题
A.应建立严密的研究工作流程，形成科学、有效的研究方法
B.应根据基金契约规定，在充足研究的基础上建立和维护投资对象备选库
C.应建立研究报告质量评价体系
D.研究工作应保持独立、客观，应与投资部门设立防火墙制度
第10题
A.可申请新的股权投资基金产品备案
B.其从业人员不得参与基金从业资格考试
C.可募集设立新的股权投资基金
D.不得从事股权投资基金管理业务
第11题
A.对股权投资基金实行统一监管
B.监管的重点是基金管理人而不是基金本身
C.抓大放小，重点监管大型基金的管理人
D.建立和强化信息披露机制
E.强化对杠杆的规则
