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如何看待和防范PPP项目的合规性风险。

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发布时间：2023-02-12

更多“如何看待和防范PPP项目的合规性风险。”相关的问题

第1题

ppp项目的要求不包含以下哪一项()。

A.合法合规性

B.政府财政实力

C.回款保障

D.投资规模大

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第2题

PPP项目的融资方式和资金来源应符合防范化解地方政府隐性债务风险的相关规定。不得通过约定回购投资本金、承诺保底收益等方式违法违规变相增加地方政府隐性债务，严防地方政府（）

A.债务风险

B.资金风险

C.资金不足

D.债务问题

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第3题

哪一项是保险机构完善流动性风险管理体系，切实防范流动性风险中要做的？（）

A．切实加强资金运用依法合规管理

B．建立审慎稳健的投资运作机制

C．加强流动性风险管理和检测

D．防范重点领域的投资风险

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第4题

PPP项目合同执行和管理过程中，（）应重点关注合同修订、违约责任和争议解决等工作（）应每3-5年对项目进行中期评估，重点分析项目运行状况和项目合同的合规性、适应性和合理性；及时评估已发现问题的风险，制订应对措施，并报财政部门（政府和社会资本合作中心）备案。

A.实施机构

B.财政部门

C.发改部门

D.社会资本

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第5题

检查立项，应涵盖()，突出科学性、统筹性。合规管理部门应对检查立项牵头统筹管理，防范重复检查或遗漏检查的情况发生。

A.合规条线

B.所有业务条线

C.风险条线

D.审计条线

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第6题

以下说法错误的是()。

A.合规是指证券公司及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则。

B.合规总监是公司的合规负责人，负责全面风险管理工作，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。

C.合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为。

D.合规风险是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。

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第7题

商业银行开展个人理财业务，应进行严格的合规性审查，准确界定个人理财业务所包含的各种法律关系，明确可能涉及的法律和政策问题，研究制定相应的解决办法，切实防范()。

A.利率风险

B.市场风险

C.法律风险

D.操作风险

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第8题

以下哪项最有可能是有效调整的合规性项目的要素：A.内部审计活动应对监督合规性项目承担总体责任；

以下哪项最有可能是有效调整的合规性项目的要素：

A.内部审计活动应对监督合规性项目承担总体责任；

B.合规性项目以录像方式一次性向员工传达；

C.组织在对员工的背景进行核查时，应该取得尽可能多的信息。

D.组织应该采用合理设计的监督和审计系统，检查犯罪行为；

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第9题

按照《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定，内审、合规和业务管理条线应定期开展自我排查，加大内部检查力度，着重检查()内部控制制度的完备性及执行的严肃性，防止内部操作风险和违规经营行为，并将检查结果报告监管部门。

A.基层营业网点、柜面业务岗位

B.重点营业网点、柜面业务岗位

C.基层营业网点、重点业务岗位

D.重点营业网点、重点业务岗位

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第10题

A.基层营业网点、柜面业务岗位

B.重点营业网点、柜面业务岗位

C.基层营业网点、重点业务岗位

D.重点营业网点、重点业务岗位

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第11题

为使项目立项通过，需要充分论证项目的（）

A.合法性合理性可行性可控性

B.合法性合规性可行性可控性

C.合理性合规性可行性可控性

D.可行性有效性合法性可控性

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