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题目内容
（请给出正确答案）
A.未按规定进行请假审批未出勤的
B.有意隐瞒实际情况，不到岗上班的
C.提供虚假休假或诊断证明的
D.突发紧急事件未能提前完成请假审批，临时口头向上级申请请假，紧急事件结束及时补交请假申请的
答案
D、突发紧急事件未能提前完成请假审批，临时口头向上级申请请假，紧急事件结束及时补交请假申请的
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第1题
A.未经安全质量培训、考试合格并取得授权上岗作业
B.偏离管理程序要求的决定（决策）没有合规的决策文件
C.越H点工作或离线放行H点
D.未按要求报告安全质量事件
第2题
以下哪项是偷税行为（）。
A.少列支出
B.以威胁方法拒不缴纳税款
C.未按规定期限申报纳税
D.经税务机关通知申报而拒不申报
第4题
A.无正当理由单方解除合同
B.未完成合同约定范围内的工作
C.未按规范程序进行监理
D.无正当理由不履行合同约定的义务
E.发出错误指令，导致工程蒙受损失等
第5题
A.合规是指证券公司及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则。
B.合规总监是公司的合规负责人，负责全面风险管理工作，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。
C.合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为。
D.合规风险是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。
第8题
A.证券公司经营管理主要负责人对公司合规运营承担责任。
B.证券公司其他高级管理人员对其分管领域的合规运营承担责任。
C.证券公司下属各单位负责人负责落实本单位的合规管理要求，对本单位合规运营承担责任。
D.证券公司全体工作人员应当对自身经营活动范围内所有业务事项和执业行为的合规性负责。
第9题
A.经营成果真实性；
B.经营行为合规性；
C.内部控制有效性；
D.经营方法合理性；
第10题
A.反洗钱制度的制订和实施由合规部门负责
B.委托中介机构开展业务并不需要事先审查该机构的合法资质
C.保险公司员工行为只要符合公司内部管理规定就是合规的
D.机构面临监管检查或处罚应及时报告总公司合规部门
E.为了取得市场竞争优势，保险机构可以自行决定降低保险费率
