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[多选题]

全体员工应当以合规倡议为内心遵循和行为指引，做依法合规的（)

A.自觉尊崇者

B.模范践行者

C.坚定捍卫者

D.奋斗先锋

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发布时间：2022-08-10

更多“全体员工应当以合规倡议为内心遵循和行为指引，做依法合规的()”相关的问题

第1题

合规是指保险公司及其员工和营销员的保险经营管理行为应当符合：

A.公司内部管理制度

B.监管机构规定

C.诚实守信的道德准则

D.法律法规

E.行业自律规则

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第2题

（)是指我行作为投资理财产品的销售方，应当了解客户的风险承受能力，遵循监管机构制定的合规销售规定，向客户充分披露产品信息和投资风险。

A.买者自负

B.卖者尽责

C.存款自愿

D.取款自由

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第3题

科技道德规范是调节人们所技作者与社会以殛科技工作者间相互关系的行为规范，是在科学活动中从思想到行为应当遵循的道德规。判断对错

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第4题

《保险公司合规管理办法》中所称的“合规”是指保险公司及其保险从业人员的保险经营管理行为应当符合法律法规、监管规定、公司内部管理制度以及（)。

A.自愿原则

B.公平原则

C.公序良俗的基本原则

D.诚实守信的道德准则

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第5题

以下哪条原则不属于基金管理公司内部控制应当遵循的原则（)。A. 合法、合规性原则B. 健全性原则C.

以下哪条原则不属于基金管理公司内部控制应当遵循的原则()。

A. 合法、合规性原则

B. 健全性原则

C. 相互制约原则

D. 成本效益原则

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第6题

银行业金融机构在收集、保存、使用、对外提供个人金融信息时，应当严格遵守法律规定。特别是在收集个人金融信息时，应当遵循合规、最小化原则。（)

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第7题

信托公司治理应当遵循的原则有（)。

A.受益人利益最大化原则

B.全面风险管理原则

C.治理制度完备原则

D.治理组织完备原则

E.合规管理原则

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第8题

首席风险官应当向期货公司总经理、董事会和公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。（)

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第9题

外汇管理规定要求，银行应当遵循“了解你的客户”原则，切实履行贸易融资真实性、合规性审查职责，积极支持实体经济真实贸易融资需求，防止企业虚构贸易背景套取银行融资。（)

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第10题

以下哪项最有可能是有效调整的合规性项目的要素：A.内部审计活动应对监督合规性项目承担总体责任；

以下哪项最有可能是有效调整的合规性项目的要素：

A.内部审计活动应对监督合规性项目承担总体责任；

B.合规性项目以录像方式一次性向员工传达；

C.组织在对员工的背景进行核查时，应该取得尽可能多的信息。

D.组织应该采用合理设计的监督和审计系统，检查犯罪行为；

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第11题

反洗钱分类评级是指中国人民银行及其分支机构以反洗钱监管档案为依托，结合日常监管情况，对法人金融机构反洗钱工作的合规性与有效性进行评价，确定相应等级。（)

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