某证券从业人员（已具备投资顾问资格）通过某互联网平台建立收费直播间，客户交费即可进入。在开市时间段现场直播股票买卖，下列说法正确的是（）

A.只要该证券从业人员具备投资顾问资格，该事项无需向当地监管局报备

B.客户交费即可进入直播间，不符合适当性管理原则

C.在互联网等公众媒体上明示具体股票买卖，违反投资顾问相关监管规定

答案

B、客户交费即可进入直播间，不符合适当性管理原则

解析：客户交费即可进入直播间不符合适当性管理原则在互联网等公众媒体上明示具体股票买卖违反投资顾问相关监管规定

发布时间：2023-01-21

更多“某证券从业人员（已具备投资顾问资格）通过某互联网平台建立收费直播间，客户交费即可进入。在开市时间段现场直播股票买卖，下列说法正确的是（）”相关的问题

第1题

通过本次投资顾问专项合规培训，我知悉以下内容：1、证券从业人员需具备投资顾问资格方可从事证券投资顾问业务，并需向客户告知投顾人员姓名及投顾人员执业证书编号。2、禁止证券投资咨询机构及其人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用。3、投资顾问引用信息应当来源可靠，且需谨慎使用。4、不可以向客户明示交易价格和交易时间。5、向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息，应当以书面或者电子文件形式进行留痕。6、证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。7、禁止对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传，禁止以任何方式承诺或者保证投资收益。8、参与电视台、广播、网络直播平台等公众节目，需事前向当地监管部门报备（）

点击查看答案

第2题

证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，应当具备下列条件：（）。

A.注册资本不低于两千万元人民币，且必须为实缴货币资本

B. 持续从事证券投资咨询业务五个以上完整会计年度

C. 最近三年没有代理投资人从事证券买卖的行为

D. 高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事两年以上基金业务或者五年以上证券、金融业务的工作经历

点击查看答案

第3题

我行人员销售法人理财所需资质（）

A.获得我行营销序列、产品序列或客户经理序列专业资格人员

B.通过银行业协会组织的中国银行从业人员资格认证考试的人员