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[多选题]

参与债券投资交易的人员须具备的资格为()，后续如监管部门另有要求的，则按最新要求执行。

A.证券从业资格

B.保险从业资格

C.基金从业资格

D.银行间市场交易员资格

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发布时间：2022-11-28

更多“参与债券投资交易的人员须具备的资格为()，后续如监管部门另有要求的，则按最新要求执行。”相关的问题

第1题

证券公司参与债券投资交易业务的人员信息，在本公司网站公示即可。()

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第2题

设立经纪类证券公司必须具备的条件是 ()

A.投资资本最低限额为3000万元

B.投资资本最低限额为5000万元

C.主要人员具有证券从业资格

D.有固定经营场所

E.健全的管理制度

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第3题

证券公司开展债券投资交易业务的部门与总部异地办公，无需派驻合规人员。()

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第4题

组合电器中间验收人员要求:（)。

A.由所属管辖单位运检部选派相关专业技术人员参与

B.组合电器中间验收负责人员应为技术专责或具备班组工作负责人及以上资格

C.由所属管辖单位基建部选派相关专业技术人员参与

D.组合电器中间验收负责人员应为技术专责或在本专业工作满5年以上的人员

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第5题

建设工程质量监督与建设工程监理的共同点在于()。

A.二者都属于建筑工程行业，并负有建设工程管理责任

B.二者均有保障建设工程使用安全的目的

C.二者具有相同的工作内容，且与委托方的关系相同

D.二者均需要具备相应的资质，人员需要具备相应的资格，事实(工程)质量管理均须被委托后方可开展工作

E.二者对建设工程质量管理须设有专门的机构和人员

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第6题

证券公司开展债券投资交易业务，应按照经纪、自营、承销、资管、投顾等业务类型分开办理，并在人员、账户、资金、信息等方面严格分离，切实防范利益冲突。()

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第7题

以下关于资金管理与交易业务禁止规定说法正确有（)。

A.严禁擅自调整存贷款利率、同业融资或票据融资价格

B.严禁未取得交易资格或交易资格失效的人员从事市场交易业务

C.可以在我行规定的业务范围之外未经批准与交易对手或客户达成交易

D.严禁违规对客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺

E.可以将交易资金划到交易对手以外的同业账户

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第8题

企业以赚取差价为目的，从二级市场上购入的基金、债券等，一般属于（)

A.债权投资

B.交易性金融资产

C.其他债权投资

D.长期股权投资

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第9题

以特定投资组合或特定现金流为支持发行可交易证券的一种融资形式称为（)。

A.金融债券

B.政府债券

C.公司债券

D.资产证券化

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第10题

企业购进公司债券作为持有至到期投资核算时，其初始投资成本为（）。A．债券的面值B．债券面值加减溢

企业购进公司债券作为持有至到期投资核算时，其初始投资成本为（）。A．债券的面值 B．债券面值加减溢、折价 C．取得投资时的公允价值 D．取得投资时的公允价值及相关交易费用之和

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第11题

证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，应当具备下列条件：（）。

A.注册资本不低于两千万元人民币，且必须为实缴货币资本

B. 持续从事证券投资咨询业务五个以上完整会计年度

C. 最近三年没有代理投资人从事证券买卖的行为

D. 高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事两年以上基金业务或者五年以上证券、金融业务的工作经历

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