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[多选题]

保荐业务工作底稿是评价保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务是否诚实守信、勤勉尽责的重要依据，工作底稿应当包括：（）。

A.保荐机构在尽职调查过程中获取和形成的文件资料

B.保荐代表人为其保荐项目建立的尽职调查工作日志

C.在持续督导过程中获取的文件资料

D.对发行人与发行上市相关的重大或专题事项出具的备忘录及专项意见

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发布时间：2023-02-08

更多“保荐业务工作底稿是评价保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务是否诚实守信、勤勉尽责的重要依据，工作底稿应当包括：（）。”相关的问题

第1题

根据《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》，下列机构应承担“招股说明书验证”工作责任的是（）。

A.发行人

B.发行人律师

C.保荐机构

D.保荐代表人

E.注册会计师

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第2题

根据《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》，下列应承担“招股说明书验证”工作责任的是()。

A.发行人

B.发行人律师

C.保荐机构

D.保荐代表人

E.注册会计师

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第3题

中国证监会对保荐机构和证券服务机构出具的文件的真实性，准确性，完整性有异议的，可以要求相关机构作出解释，补充，并调阅期工作底稿。（)

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第4题

证券公司担任拟上市企业首次公开发行股票的辅导机构、财务顾问、保荐机构、主承销商，在签订有关协议或者实质开展相关业务两个时点孰早的原则，在该时点后私募投资基金子公司及其下设基金或另类投资子公司不得对该企业进行投资。()此题为判断题(对，错)。

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第5题

保荐机构、证券服务机构及其相关责任人员存在下列情形之一的，北交所可以视情节轻重给予给予3个月至3年内不接受其提交或者签字的发行上市申请文件、信息披露文件的纪律处分（）

A.伪造、变造发行上市申请文件中的签字、盖章

B.重大事项未报告或者未披露

C.以不正当手段干扰本所发行上市审核工作

D.内部控制、尽职调查等制度存在缺陷或者未有效执

E.通过相关业务谋取不正当利益

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第6题

下列事项中不是保荐机构及其保荐代表人权利的是（）。

A.列席发行人的股东大会、董事会和监事会

B.对发行人违法违规事项发表公开谴责

C.对发行人的信息披露文件进行事前审阅

D.定期或不定期对发行人进行回访，查阅保荐工作需要的发行人资料

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第7题

保荐机构的注册登记事项包括（）。I、保荐机构名称、成立时间、注册资本、注册地址、主要办公地址和法定代表人II、保荐机构的主要股东情况III、保荐机构的董事、监事和高级管理人员情况IV、保荐机构的保荐业务负责人、内核负责人情况。

A.I、II、III

B.I、II、III、IV

C.I、II

D.II、III、IV

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第8题

某证券公司向中国证监会申请保荐机构资格。下列关于该公司申请保荐机构资格条件的表述中，不符合证券法律制度规定的是（)。

A.具有3年从事保荐相关业务的经历的从业人员为15人

B. 注册资本为人民币5亿元，净资本为人民币1亿元

C. 符合保荐代表人资格条件的从业人员5人

D. 最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚

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第9题

某保荐机构因并购重组业务涉嫌违法违规被中国证监会立案调侦查，尚未结案拟申请恢复审查，根据《发行监管问答——首次公开发行股票申请审核过程中有关中止审查等事项的要求》的规定，下列应在复核报告上签字确认的人员有（）Ⅰ。该保荐机构董事长或总经理Ⅱ。该保荐机构合规总监Ⅲ。该保荐机构内核负责人Ⅳ。该保荐机构独立复核人员Ⅴ。该保荐机构保荐业务负责人。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

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第10题

根据规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向（）询价的方式确定股票发行价格。

A.中国证券业协会

B.证券交易所

C.个人投资者

D.符合中国证券监督管理委员会规定条件的机构投资者