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[主观题]

基金管理人、代销机构还应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务

有关的其他资料，保存期不少于()年。

A. 10

B. 15

C. 20

D. 25

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发布时间：2021-05-18

更多“基金管理人、代销机构还应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务”相关的问题

第1题

基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有

关的其他资料，保存期部少于()年。

A. 10

B. 15

C. 20

D. 30

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第2题

基金管理人、代销机构还应当在建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人旳开户资料和与销售业务有关旳其他资料，保留期不少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

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第3题

基金管理人、代销机构还应当在建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业

务有关的其他资料，保存期不少于()年。

A. 5

B. 10

C. 15

D. 20

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第4题

依据有关规定，基金代销机构选择代销产品时，应当对基金管理人进行审慎调查；同样，基金管理人在选择

基金代销机构时，也应对基金代销机构进行审慎调查。其中内容相同的一项是：（）。

A. 诚信状况

B. 经营管理能力

C. 内部控制情况

D. 账户管理制度

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第5题

《兴业证券股份有限公司金融产品销售适当性管理操作指引》（2019年9月修订）第十六条“财富管理部及分支机构应使用经我司财富管理部、合规管理部审核通过的代销金融产品委托人提供的产品宣传资料进行宣传推介，其中私募基金产品仅可以通过合法途径公开宣传私募基金管理人的品牌、发展战略、投资策略、管理团队、高管信息以及由中国基金业协会公示的已备案私募基金的基本信息。财富管理部及分支机构应当使用证券期货经营机构制作的计划说明书和其他销售材料，不得擅自修改或者增减材料……（）

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第6题

根据《证券投资基金法》的规定，基金募集期限届满不能满足募集要求的，基金管理人应当承担的责任不包括（）。

A.在募集期限届满30天内返还投资人已交纳的款项，并加计银行同期存款利息

B.代销机构支付的各项成本及费用

C.以固有财产承担因募集行为而产生的费用

D.以固有财产承担因募集行为而产生的债务

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第7题

基金销售渠道审慎调查包括（）。Ⅰ.基金代销机构对基金管理人的审慎调查Ⅱ.基金管理人对基金代销机构的审慎调查Ⅲ.基金代销机构对基金托管人的审慎调查Ⅳ.基金托管人对基金代销机构的审慎调查

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅱ.Ⅳ