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[单选题]

金融机构提交可疑交易报告，对资金或资产价值大小的起点金额是（)。

A.10元以上

B.无起点金额

C.5万元以上

D.200万元以上

答案

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发布时间：2022-08-15

更多“金融机构提交可疑交易报告，对资金或资产价值大小的起点金额是()。”相关的问题

第1题

金融机构发现或者有理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，不论所涉资金金额或者资产价值大小，提交可疑交易报告（)

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第2题

金融机构发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，如果所涉资金金额或者资产价值太小，无需提交可疑交易报告。（)

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第3题

金融机构发现或者由合理理由（)，不论所涉资金金额或者资产价值大小，应当提交可疑交易报告。

A.怀疑客户

B.怀疑客户的资金或者其他资产

C.怀疑客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的

D.怀疑客户是腐败官员的

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第4题

金融机构收到转发外交部关于执行联合国安理会相关决议的通知后，应当立即（)。

A.冻结账户资产

B.按规定提交可疑交易报告

C.拒绝为客户办理业务

D.开展回溯性审查

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第5题

发现或有合理理由怀疑资金、交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，所涉资金金额或者资产价值达到规定金额的，应当提交可疑交易报告。（）

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第6题

按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，以下哪项说法不正确（)

A.金融机构应当将大额交易和可疑交易报告制度向中国人民银行或其总部所在地的中国人民银行分支机构报备

B.金融机构应当建立健全大额交易和可疑交易监测系统，以账户为基本单位开展资金交易的监测分析

C.金融机构应当制定大额交易和可疑交易报告内部管理制度和操作规程

D.金融机构应当设立专职的反洗钱岗位，配备专职或兼职人员负责大额交易和可疑交易报告工作

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第7题

金融机构如发现或有合理理由怀疑客户隐瞒有关实际控制客户的自然人、交易实际受益人情况的，以及发现或有合理理由怀疑客户阻碍金融机构对实际控制客户的自然人、交易实际受益人做尽职调查的，应及时提交可疑交易报告。（)

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第8题

金融机构及其工作人员若发现交易金额、频率、流向、性质等有异常情形，经分析认为涉嫌洗钱的，应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告。此题为判断题(对，错)。

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第9题

金融机构应当在按本机构可疑交易报告内部操作规程确认为可疑交易后，及时以（)提交可疑交易报告。

A.纸质材料

B.电话方式

C.电子式

D.信件方式

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第10题

金融机构违反《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法的》，未按规定提交可疑交易报告的，由中国人民银行或者其地市中心支行以上分支机构按照《中华人民共和国反洗钱法》()的规定予以处罚。

A.第三十一条

B.第三十条

C.第三十二条

D.第三十四条

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第11题

证券期货业金融机构在报告可疑交易时，应当在可疑交易报告理由中完整记录对客户身份特征、交易特征或行为特征的分析过程。（)

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