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[单选题]

金融机构应当在按本机构可疑交易报告内部操作规程确认为可疑交易后，及时以（)提交可疑交易报告。

A.纸质材料

B.电话方式

C.电子式

D.信件方式

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发布时间：2022-10-08

更多“金融机构应当在按本机构可疑交易报告内部操作规程确认为可疑交易后，及时以()提交可疑交易报告。”相关的问题

第1题

按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，以下哪项说法不正确（)

A.金融机构应当将大额交易和可疑交易报告制度向中国人民银行或其总部所在地的中国人民银行分支机构报备

B.金融机构应当建立健全大额交易和可疑交易监测系统，以账户为基本单位开展资金交易的监测分析

C.金融机构应当制定大额交易和可疑交易报告内部管理制度和操作规程

D.金融机构应当设立专职的反洗钱岗位，配备专职或兼职人员负责大额交易和可疑交易报告工作

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第2题

金融机构应当在（)确认为可疑交易后，及时以电子方式提交易报告。

A.系统

B.按可疑交易报告内部操作规程

C.2名以上经办人员

D.经办人员

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第3题

金融机构等承担反洗钱义务的机构报送的交易报告包括哪两类。（）

A.大额交易报告

B.可疑交易报告

C.现金流量报告

D.开户统计报告

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第4题

金融机构应当履行哪些反洗钱义务（)？

A.建立健全客户身份识别制度

B.客户身份资料交易记录保存制度

C.大额交易和可疑交易报告制度

D.开展反洗钱宣传培训

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第5题

金融机构收到转发外交部关于执行联合国安理会相关决议的通知后，应当立即（)。

A.冻结账户资产

B.按规定提交可疑交易报告

C.拒绝为客户办理业务

D.开展回溯性审查

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第6题

《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，发现单笔或者当日累计人民币交易（)万元以上或者

《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，发现单笔或者当日累计人民币交易()万元以上或者外币交易等值()万美元以上的现金缴存、现金支取、现金结售汇、现钞兑换、现金汇款、现金票据解付及其他形式的现金收支，金融机构应当向中国反洗钱监测分析中心报告大额交易。()

A.20、1

B.10、1

C.20、10

D.10、20

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第7题

金融机构分析、识别通过交易监测标准筛选出的交易后，确认为可疑交易报告的，应当记录（)。

A.对行为特征的分析过程

B.分析排除的合理理由

C.对交易特征的分析过程

D.对客户身份特征的分析过程

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第8题

金融机构应当依法并审慎地识别可疑交易，做到不枉不纵，不得从事不正当竞争，妨碍反洗钱工作的进展，这是融机构反洗钱工作的()原则。

A.合法审慎

B.保密原则

C.实事求是

D.客观公正

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第9题

金融机构及其工作人员若发现交易金额、频率、流向、性质等有异常情形，经分析认为涉嫌洗钱的，应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告。此题为判断题(对，错)。

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第10题

金融机构应当制定本机构的交易监测标准，并对其有效性负责。交易监测标准包括并不限于客户的身份、行为和交易的（)存在异常的情形。

A.性质

B.频率

C.金额

D.资金来源和流向

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第11题

营业机构应将反洗钱工作纳入本机构内控合规经营管理范围，围绕“了解你的客户”要求履行以下反洗钱职责（）

A.严格按照反洗钱监管要求和农发行账户管理规定做好客户身份识别工作，完整采集和保存客户身份资料，确保信息和资料的真实性和完整性

B.做好客户洗钱风险评级工作

C.做好大额和可疑交易报告工作

D.做好重大洗钱风险事件报告及处理工作

E.依法协助监管机构和司法机构进行反洗钱调查、监管检查和有关资产冻结工作

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