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[多选题]

《证券投资基金法》规定的违法行为包括()

A.违反规定动用募集资金

B. 擅自募集资金

C. 擅自设立基金管理公司

D. 违反信息披露规定的行为

答案
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更多“《证券投资基金法》规定的违法行为包括()A. 违反规定动用募集资金B. 擅自募集资金C. 擅自设立基金”相关的问题

第1题

《证券投资基金法》规定的违法行为包括()A. 动用募集资金B. 募集资金C. 设立基金管理公司D. 违反

《证券投资基金法》规定的违法行为包括()

A. 动用募集资金

B. 募集资金

C. 设立基金管理公司

D. 违反信息披露规定的行为

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第2题

按照《中华人民共和国证券投资基金法》和其他相关法规的规定,基金可投资的品种包括()Ⅰ、公开发行上市的股票Ⅱ、非公开发行。股票 Ⅲ、资产支持证券Ⅳ、金融债券

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第3题

根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定,关于中国证监会依法履行职责有权采取的监管措施,下列说法正确的是()。

A.中国证监会办案人员在调查与违法案件有关的资金账户、证券账户和银行账户时,必须获得公安机关的协助

B.在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,经中国证监会主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的证券买卖

C.经中国证监会主要负责人批准,办案人员可以复制基金公司的任意交易记录

D.对怀疑已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产的,中国证监会办案人员可以直接予以冻结或者查封

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第4题

按照《证券投资基金法》规定,应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二以上通过的事项包括()。

A.转换基金运作方式

B.提前终止基金合同

C.调增基金管理费用

D.更换基金管理人或者基金托管人

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第5题

我国《证券投资基金法》规定,基金管理人职责终止的情形包括()Ⅰ、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产Ⅱ、被基金持有人大会解任Ⅲ、基金合同约定的其他情形Ⅳ、被依法取消基金管理资。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第6题

下列关于基金风险控制的说法错误的是()。A. 基金的投资管理中,由基金经理违规、违法行为所导致的

下列关于基金风险控制的说法错误的是()。

A. 基金的投资管理中,由基金经理违规、违法行为所导致的风险属于基金公司的管理水平风险。

B. 证券投资的风险是指证券未来收益的不确定性。

C. 证券投资风险与证券投资损失并不等价。

D. 外部风险包括市场风险和政策风险等系统性风险和信用风险、经营风险等非系统性风险。

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第7题

为便于查明事实、获取和保全证据,《证券投资基金法》赋予中国证监会的职权不包括()。

A.全面负责对基金管理公司、基金托管银行及基金代销机构的监管

B.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证

C.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通信记录等资料

D.对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料,可以予以封存

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第8题

《中华人民共和国安全生产法》(2014年修订)规定:安全生产监管部门应当建立“安全生产违法行为信息库”(即黑名单)。对违法行为情节严重的生产经营单位,应当____:①向社会公告;②通报行业主管部门;③通报投资、国土资源主管部门和证券监督管理机构、有关金融机构
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第9题

《证券投资基金法》规定,资金财产可以用于买卖其他资金份额。()
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第10题

根据《安全生产法》规定,对违法行为情节严重的生产经营单位,应当向社会公告,并通报()。

A.行业主管部门

B.投资主管部门

C.国土资源主管部门

D.证券监督管理机构

E.有关金融机构

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