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[判断题]

见证开户业务申请开立的II类账户必须与客户名下的I类账户或信用卡账户进行绑定（)

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发布时间：2022-10-15

更多“见证开户业务申请开立的II类账户必须与客户名下的I类账户或信用卡账户进行绑定()”相关的问题

第1题

一网通账户（II类)可以通过柜面申请开户。（)

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第2题

为客户办理业务时，根据客户及其申请业务的风险状况，加大客户尽职调查力度，必要时应拒绝开户和拒绝开通电子银行的情形有（）

A.不配合客户身份识别，对个人身份信息存在疑义，要求出示辅助证件，个人拒绝出示的

B.开户理由不合理

C.开立业务与客户身份不相符

D.有组织同时或者分批开立账户

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第3题

通过柜面受理银行账户开户申请的，银行可为开户申请人开立Ⅰ类户、Ⅱ类户或Ⅲ类户。（)

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第4题

电子渠道开户。通过网上银行和手机银行等电子渠道受理银行账户开户申请的，可为开户申请人开立Ⅱ类户或Ⅲ类户。（)

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第5题

电子渠道开户。通过网上银行和手机银行等电子渠道受理银行账户开户申请的，银行可为开户申请人开立Ⅰ类户、Ⅱ类户或Ⅲ类户。（)

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第6题

单位开立银行结算账户的名称应与其提供的申请开户的证明文件的名称全称及预留银行的印章一致，

若单位的名称过长，可使用规范化简称，但必须与预留银行的印章一致，并与开户银行在银行结算账户管理协议上明确简称的约定。()

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第7题

在下列经纪业务活动中，哪些行为符合合规诚信原则（)

A.泄露客户资料

B.为迎合客户要求，无投顾资格展业

C.代客理财

D.因同一客户开立的资金账户和证券账户姓名或名称不一致而拒绝予以开户

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第8题

银行监测发现II、III类户风险情形的，应立即组织排查原因、关闭风险账户并报告人民银行及其分支机构，并于发现之日起（)日内暂停办理II、III类户开户业务。

A.10

B.15

C.20

D.30

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第9题

印鉴的启用日期不得早于账户开立的日期（核准类为开户许可证上注明的开立日期)。印鉴卡的所有记载事项必须清晰，不得更改或涂改，更改或涂改的印鉴卡按作废处理。（)

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第10题

开户核实过程中，发现以下哪种情况，我们应当拒绝开户?

A、法定代表人或负责人对企业经营规模及业务背景不熟悉、企业注册地和经营地均在异地、同一地址注册大量企业、同一人作为法定代表人注册大量企业、法定代表人或负责人、控股股东或实际控制人、收益所有人身份明显异常、同一人代理不同企业开立银行账户、开户意愿可疑的、企业工商注册后超过较长时间再申请开立基本存款账户的、被政府有关部门列入风险监测名单的等。

B、不配合银行尽职调查和开户审核、开户理由不合理、有组织同时或分批开户、开户业务与客户身份不相符、有明显理由怀疑客户开立账户出售、转让、出借或从事违法犯罪活动等。

C、使用伪造、变造开户证明文件、假冒他人身份或者虚构代理关系、经核实注册地址不存在或虚构地址、涉嫌恐怖活动的、列入“严重违法失信企业名单”、非法平台等。

D、经2名以上的工作人员上门核实，确认该企业各方面均符合开户要求的。

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第11题

以下关于单位结算账户开立说法正确的是（)。

A.必须严格执行“公司业务经营部门初审，营运部门复审”的审核流程

B.公司业务经营部门对开户资料的完整性和合规性负责

C.营运部门对开户资料的真实性负责

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