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题目内容
（请给出正确答案）
A.保险公司随意买卖客户姓名、身份证号码、电话号码等信息
B.保险公司在收到体检报告或生存调查报告后的15天内送达保险合同
C.保险公司及其工作人员在保险业务活动中给予或者承诺给予投保人、被保险人、受益人保险合同约定以外的保险费回扣或者其他利益
D.保险公司营销员代投保人抄录并签署风险提示语
答案
ACD
解析：参考解析：保险公司随意买卖客户姓名身份证号码电话号码等信息；保险公司及其工作人员在保险业务活动中给予或者承诺给予投保人被保险人受益人保险合同约定以外的保险费回扣或者其他利益；保险公司营销员代投保人抄录并签署风险提示语。
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第2题
A.严把客户准入关口，加强信息真实性核实
B.严守监管“红线”，牢固树立合规经营意识
C.做好做细贷中风险监控，防患于未然
D.丰富处置手段，强化贷后管理力度
第5题
A.与合规性审计相关的重大违规罚款的可能性
B.过去一年中该分公司费用的增长
C.该分公司一年前由外部审计师进行过一次财务审计
D.与合规性审计相关的舞弊的可能性
第7题
A.书面形式的合规咨询意见，可以取代合规审查意见或合规检查结论。
B.证券公司相关违法违规行为频发的，应当增加合规检查频次。
C.合规问责不得与绩效考核和薪酬发放相挂钩。
D.合规管理有效性评估以合规风险为导向，全面、客观反映合规管理存在的问题，充分揭示合规风险。
第9题
A.未经安全质量培训、考试合格并取得授权上岗作业
B.偏离管理程序要求的决定（决策）没有合规的决策文件
C.越H点工作或离线放行H点
D.未按要求报告安全质量事件
第11题
A.企业是本单位风险管理的责任主体，负责建立制度体系和组织运行体系，全面落实风险管理工作，实现对风险的有效管控
B.企业业务部门负责在业务开展过程中持续识别、评估及应对风险，遵守并落实风险管理政策、制度，兼顾业务经营目标实现和相关风险管控，主动与风险管理职能部门沟通，并报告风险管理信息，承担风险管理的直接责任
C.企业风控及内控部门、法律合规部门、财务部门等风险管理部门，负责牵头制定风险管理政策、制度及标准，督促业务部门根据法律法规、监管规定、行业规范等合规经营，独立评估经营活动中的风险并发表意见
D.企业审计稽核、纪检监察部门，负责对各岗位风险及内控工作履职情况、廉洁从业情况进行审计和检查，并对全面风险管理流程的健全性、合理性和执行的有效性进行独立的监督评价
