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[单选题]

以下哪项活动不是由中国证监会派出机构即各地方证监局主要负责的()。

A.对基金销售行为、开放式基金信息披露的日常监管

B.对基金管理公司高级管理人员的日常监管

C.对辖区内异地基金管理公司的分支机构进行日常监管

D.对日常监管中发现的重大问题进行处置

答案
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更多“以下哪项活动不是由中国证监会派出机构即各地方证监局主要负责的()。”相关的问题

第1题

基金销售活动中,哪些机构进行监督管理?()

A.基金管理人对代销机构的监督检查

B. 基金代销机构自身自律

C. 中国证监会及其派出机构的监督管理

D. 证券行业协会的自律管理

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第2题

下述规则中,属于中国证监会及其派出机构对股权投资基金业务活动实行监督管理的部门规章的是()。

A.《私募投资基金募集行为管理办法》

B.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》

C.《私募投资基金信息披露管理办法》

D.《私募投资基金监督管理暂行办法》

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第3题

以下哪项不是专科护理会诊要求()

A.会诊前事先准各好材料,预备发言准备

B.高级责任护士以上人员具备会诊资质

C.护理会诊由专科护士或护士长主持

D.遇本科新收重病人时,可请专科会诊

E.参加人员对护理问题应充分讨论,并提出会诊意见和建议

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第4题

上市公司股东大会的召集.召开和相关信息披露不符合法律.行政法规.《上市公司股东大会规则(2016年修订)》和公司章程要求的,中国证监会以及其派出机构有权责令公司或相关责任人限期改正,并且由证券交易所予以公开谴责。()
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第5题

赵、钱、孙、李四人的血型各不相同,即他们的血型各是A,B,O,AB四种血型中的一种。赵说:“我是A型。”钱说:“我是O型。”孙说:“我是AB型。”李说:“我不是AB型。”结果发现,四个人的话中,只有一个人的话是假的。根据上述情况,以下哪项成立?

A.若钱的话为假,可以推出四个人各是何种血型。

B.若孙的话为假,可以推出四个人各是何种血型。

C.若李的话为假,可以推出四个人各是何种血型。

D.无论哪个人的话为假,都推不出四个人各是何种血型。

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第6题

本次证券法修订后,证券公司以下哪些事项无需履行中国证监会或中国证监会派出机构核准()

A.证券公司任免董事、监事、高级管理人员

B.证券公司设立、收购或撤销境内分支机构

C.变更主要股东或者公司的实际控制人

D.变更章程重要条款

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第7题

以下说法中不正确的是:()
A.证券基金经营机构可以在安全、合规的前提下为子公司提供机房、通信网络及其他信息技术基础设施,并协助开展相关运维工作

B.证券基金经营机构为其子公司提供信息技术服务的,应当充分评估信息技术基础设施的支撑能力与冗余程度,并与子公司签订服务协议,明确合作双方的权利义务,以及建立日常协作、业务隔离和应急管理机制,防范基础设施共用产生的新增风险

C.证券基金经营机构可以设立信息技术专业子公司,为母公司提供信息技术服务。信息技术专业子公司经中国证监会备案后可为其他金融机构提供信息技术服务

D.中国证监会及其派出机构在对证券基金经营与服务机构信息技术管理及服务活动的监管过程中,只允许采取信息技术风险评估、访谈等方式进行现场检查,不得采用渗透测试、漏洞扫描等方式进行非现场检查

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第8题

根据《非法金融机构和非法金融业务活动取缔办法》,设立非法金融机构或者从事非法金融业务活动尚不构成犯罪的,由()没收非法所得,并处非法所得1倍以上5倍以下的罚款

A.中国银监会

B.中国人民银行

C.公安部

D.中国证监会

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第9题

证券公司在开展经纪业务过程中,诱导无风险承受能力的客户进行股票交易,中国证监会派出机构将视情况依法采取()。

I监管谈话

II责令处分有关人员

III出具警示函

IV处以10万元以上30万元以下的罚款

A.I、II、III

B.I、III、IV

C.II、III、IV

D.I、II、IV

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第10题

关于基金公司督察长履行的职责,下列说法对的是()。

A.督察长发现基金及公司运作中存在问题并报告总经理,假如总经理不整改的,应当及时报告董事长

B.督察长有权独立决定和列席公司业务、投资决策、风险管理等各种会议

C.督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为时,应当及时报告中国证监会及其派出机构,由中国证监会责令公司董事长进行整改

D.经总经理批准,督察长可以调阅基金投资明细

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第11题

《私募投资基金监督管理暂行办法》对创业投资基金实行差异化管理,以下表述错误的是()。

A.中国证券投资基金业协会在基金管理人登记、基金备案、投资情况报告规定和会员管理等环节,对创业投资基金采用等同于其他私募基金的标准化行业自律

B.中国证监会及其派出机构对创业投资基金在投资方向检查等环节,采用区别于其他私募基金的差异化监督管理

C.中国证券投资基金业协会对创业投资基金提供差异化会员服务

D.中国证监会及其派出机构在账户开立、发行交易和投资退出等方面,为创业投资基金提供便利服务

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