题目内容
（请给出正确答案）
[多选题]
对公转私交易的可疑特征进行尽职调查后发现可疑的，应立即上报（）
A.机构负责人
B.交易银行部
C.业务营运部
D.内控合规部
答案
ABD
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A.机构负责人
B.交易银行部
C.业务营运部
D.内控合规部
答案
ABD
更多“对公转私交易的可疑特征进行尽职调查后发现可疑的，应立即上报（）”相关的问题
第1题
A.短暂休眠期
B.启用前进行小额测试
C.交易资金量与企业规模或常识不符
D.离柜交易特征明显、夜间交易异常、资金过渡特征明显
E.不同对公交易对手具有相同管理人员
第3题
A.合理限制客户通过非面对面方式办理业务的金额、次数和业务类型。
B.适度提高交易监测的频率及强度。
C.对其交易对手及经办业务的金融机构采取尽职调查措施。
D.在建立业务关系后再核实客户实际受益人或实际控制人的身份。
第4题
A.按照本机构客户身份识别的一般措施处理，审核客户身份证明文件和资料等，并按照正常业务处理程序进行办理
B.定期对正常类开户的身份信息以及资金交易进行审核，并根据审核结果更新客户身份信息资料，调整客户洗钱风险等级
C.在业务存续期间如发现法规规定的重新识别情形，应及时作出身份资料的审核，并调整风险等级
D.正常类客户及其金融交易活动如在风险等级评定周期内出现异常情况，银行应当立即采取加强型尽职调查措施，重新对客户洗钱风险进行全面评估，及时调增客户洗钱风险等级，若核查后确认为有可疑的，应报告可疑交易
第5题
A.可疑交易报告是根据监管要求，发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，所涉资金金额达到监管要求的，应当报送的报告
B.业务人员在风险排查、业务办理中发现异常客户和异常交易的，经过强化尽职调查后，认为无法排除洗钱、恐怖融资等犯罪活动嫌疑的，应主动上报可疑
C.报送可疑交易报告后，对可疑交易报告所涉客户、账户（或资金）和金融业务应及时采取适当的后续控制措施
D.对于省分行可疑交易集中处理团队在分析和报送可疑交易时发出的调查任务应及时、真实、准确反馈调查结果
第6题
B.定期对正常类开户的身份信息以及资金交易进行审核，并根据审核结果更新客户身份信息资料，调整客户洗钱风险等级
C.在业务存续期间如发现法规规定的重新识别情形，应及时做出身份资料的审核，并调整风险等级
D.正常类客户及其金融交易活动如在风险等级评定周期内出现异常情况，银行应当立即采取加强型尽职调查措施，重新对客户洗钱风险进行全面评估，及时调增客户洗钱风险等级，若核查后确认为有可疑的，应报告可疑交易
第7题
B.定期对正常类开户的身份信息以及资金交易进行审核，并根据审核结果更新客户身份信息资料，调整客户洗钱风险等级
C.在业务存续期间如发现法规规定的重新识别情形，应及时作出身份资料的审核，并调整风险等级
D.正常类客户及其金融交易活动如在风险等级评定周期内出现异常情况，银行应当立即采取加强型尽职调查措施，重新对客户洗钱风险进行全面评估，及时调增客户洗钱风险等级，若核查后确认为有可疑的，应报告可疑交易
第8题
B、每半年对高风险客户开展重新识别，在为客户进行风险等级划分前完成客户的强化尽职调查工作，做好客户持续评级
C、在为高风险等级客户办理业务时，加强审查，询问客户交易目的，核实客户交易动机。对符合可疑交易特征的，应及时上报可疑交易报告
D、经分管行领导或其授权人审批后采取措施限制客户或账户的交易方式、规模、频率等
第9题
A.客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的
B.采取有效措施仍无法完成客户尽职调查的
C.有明显理由怀疑客户建立业务关系的目的与洗钱和恐怖融资等违法犯罪活动相关的
D.对向境内汇入资金的境外机构提出要求后， 仍无法完整获得汇款人姓名或者名称、 账号和住所的
E.采取必要措施后， 仍怀疑先前获得的客户身份资料的真实性、 有效性、 完整性的
F.履行客户尽职调查义务时发现的其他可疑行为
第11题
