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[多选题]

根据《中国人民银行关于规范代收业务的通知》(银发〔2020〕248号),收款人与代收机构管理要求有()。

A.代收机构应当按规定对收款人开展客户身份识别。

B.代收机构应当与收款人签订代收业务协议。

C.代收机构应当在业务处理过程中逐笔确认代收业务协议约定事项以及收款人与付款人的授权状态。

D.代收机构应当按照划分的收款人风险等级对收款人实施分类管理。

E.代收机构应当定期检查收款人合规性,采取有效措施禁止滥用、出借、出租、出售代收业务接口,或伪造、变造代收业务交易信息。

F.代收机构办理跨机构交易业务应当按照清算机构相关代收业务规则发送交易信息,确保交易信息的真实性、完整性、可追溯性,不得虚构、篡改或者隐匿交易信息。

G.代收机构应当按照合法、正当、必要的原则处理(包括收集、存储、使用、加工、传输、提供、公开等)代收业务所需信息,并采取必要措施确保信息安全,防止信息泄露、被篡改或丢失。

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更多“根据《中国人民银行关于规范代收业务的通知》(银发〔2020〕248号),收款人与代收机构管理要求有()。”相关的问题

第1题

根据《中国人民银行广州分行办公室关于进一步规范国库信息处理系统资金缴库业务的通知》,日切对账资金须在()前完成缴库

A.8:30

B.9:30

C.12:00

D.15:00

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第2题

根据《中国人民银行关于加强银行卡业务管理的通知》(银发〔2014〕5号),下列哪项不属于银行卡业务风险管理措施()

A.落实账户实名制

B.健全交易监测机制

C.建立发卡激励机制

D.规范代理办卡流程

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第3题

根据《关于转发中国人民银行关于规范和促进电子商业汇票业务发展的通知》要求,自2017年1月1日起,我行单张出票金额在100万元以上的商业汇票全部通过电票办理()
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第4题

根据《中国人民银行办公厅关于规范银行业金融机构账户黄金业务有关事项的通知》(银办发〔2016〕94号),银行业金融机构开办账户黄金业务,向中国人民银行进行备案的资料不包括()

A.账户黄金业务内部管理制度

B.相关部门设置及人员情况

C.账户黄金业务宣传材料

D.拟向客户提供或签署的风险提示函及协议文本

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第5题

根据《中国人民银行办公厅关于规范银行业金融机构账户黄金业务有关事项的通知》(银办发〔2016〕94号),下列哪项不属于银行业金融机构开办账户黄金业务应具备条件的条件()

A.具有完备的黄金市场业务管理制度

B.配备两名以上专业的业务人员

C.具有专门的黄金市场业务部门

D.具有完善的账户黄金交易系统

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第6题

为规范企业银行结算账户业务处理,加强企业银行结算账户管理,维护经济金融秩序稳定,根据《中国人民银行支付结算司关于开展加强支付结算管理督查工作的通知》()等法律法规,制定本指导意见。

A.银支付〔2019〕177号

B.银支付〔2018〕177号

C.银支付〔2016〕177号

D.银支付〔2020〕177号

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第7题

根据《中国人民银行办公厅关于进一步做好整治拒收现金工作的通知》,各分支机构要按照()的要求深入开展整治工作

A.严格整治标准

B.规范调查程序

C.严肃处置

D.公开处置

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第8题

根据《中国人民银行关于信用卡业务有关事项的通知》(银发〔2016〕111号),信用卡透支利率上限为日利率万分之()

A.三

B.五

C.二

D.四

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第9题

2010年12月,中国人民银行发布了()明确要求第三方支付企业需“持证上岗”,这是推动行业规范发展的一个重要里程碑。

A.《非金融机构支付服务管理办法》

B.《关于加强商业银行与第三方支付机构合作业务管理的通知》

C.《非金融机构支付服务管理办法实施细则》

D.《支付机构网络支付业务管理办法(征求意见稿)》

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第10题

关于《中国人民银行银监会证监会保监会〈关于规范债券市场参与者债券交易的通知〉》第二条规定,参与者应将自营、资产管理、投资顾问等各类前台业务相互隔离,在资产、人员、系统、制度等方面建立有效防火墙,需要时可以以人员挂靠、业务包干等承包方式开展业务,或以其他形式放松管理、实施过度激励()
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第11题

当前,规范证券基金经营机构开展债券投资交易业务的相关监管规则包括()。

A.中国人民银行于2000年发布的]第2号令—《全国银行间债券市场债券交易管理办法》

B.一行三会于2017年发布的《关于规范债券市场参与者债券交易业务的通知》(简称“302号”文)

C.证监会于2017年发布了89号文—《关于进一步加强证券基金经营机构债券交易监管的通知》

D.中证协于2018年发布了319号文—《证券基金经营机构债券投资交易业务内控指引》

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