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[判断题]

证券公司的员工从事证券经纪业务营销活动，可参照《证券经纪人管理暂行规定》执行。（)

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发布时间：2023-10-02

更多“证券公司的员工从事证券经纪业务营销活动，可参照《证券经纪人管理暂行规定》执行。()”相关的问题

第1题

根据2009年4月12日发布的《中国证券业协会证券经纪人执业规范（试行）》第十条证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，专门代理其从事客户招揽和客户服务等活动。证券经纪人不能同时在其他机构任职或者同时接受其他机构委托。证券公司的员工从事证券经纪业务营销活动，参照本规范执行（）

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第2题

证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行（）等活动。证券经纪人应当具有证券从业资格

A.客户招揽

B.客户服务

C.投资荐股

D.保证收益

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第3题

非法证券活动是指违反《证券法》等法律行政法规的规定，未经有权机关批准，擅自开展以下证券活动的行为（）

A.擅自公开发行证券

B.擅自设立证券交易所或者证券公司

C.擅自从事证券承销业务

D.擅自从事证券经纪、证券投资咨询等证券业务

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第4题

可以从事证券承销业务的是()

A.股份有限公司

B.综合类证券公司

C.经纪类证券公司

D.商业银行

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第5题

下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的有（）。Ⅰ．从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动Ⅱ．营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务Ⅲ．技术人员不得承担风险监控及合规管理职责Ⅳ．与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立相互制衡机制

A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ

B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ

C.Ⅰ．Ⅲ

D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

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第6题

综合类证券公司除可以从事经纪类证券公司的各项业务之外，还可以从事下列业务：（）。

A.证券的自营买卖

B.证券的承销

C.受托资产管理业务

D.证券投资咨询业务

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第7题

在我国，经纪类证券公司可以从事下列业务：（）。

A.证券的代理买卖

B.代理证券的还本付息、分红派息

C.证券代保管、鉴证

D.证券的承销

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第8题

富尔证券公司主要从事证券经纪、证券投资咨询业务、证券承销与保荐和证券自营，其注册资本最低限额为人民币（）元

A.5000万

B.1亿

C.2亿

D.5亿

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第9题

中国证监会对证券公司违反经纪业务规定的处罚不包括（）。 A．警告 B．罚款C．暂停其从

中国证监会对证券公司违反经纪业务规定的处罚不包括（）。

A．警告

B．罚款

C．暂停其从事证券业务

D．公开谴责

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第10题

根据《证券法》第一百二十条规定除证券公司外，任何单位和个人不得从事证券承销、证券保荐、证券经纪和证券融资融券业务。()

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第11题

某证券公司注册资本4亿，其可以从事的业务为（）

A.证券经纪和证券承销与保荐

B.证券投资咨询和证券自营

C.证券承销与保荐和证券资产管理

D.证券自营和证券资产管理

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