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[判断题]

根据《反洗钱法》，金融机构对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性有疑问的，应当重新识别客户身份（）

答案

是

发布时间：2023-01-21

更多“根据《反洗钱法》，金融机构对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性有疑问的，应当重新识别客户身份（）”相关的问题

第1题

根据《反洗钱法》，金融机构对先前获得的客户身份资料的（)有疑问的，应当重新识别客户身份。

A.真实性

B.合法性

C.有效性

D.完整性

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第2题

金融机构在办理业务中发现异常迹象或者对先前获得的客户身份资料的（)有疑问的，应当重新识别客户身份。

A.完整性

B.整洁性

C.有效性

D.真实性

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第3题

根据【反洗钱法】和【中国人民银行法】的规定，中国人民银行对金融机构违反反洗钱规定的行为拥有行政处分权和建议处分权。()

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第4题

金融机构应当按规定建立客户身份识别制度，下列做法错误的是（）。

A.不得为身份不明的客户提供服务或与其交易

B.客户由他人代办业务时，应同时对代理人和被代理人的身份证件进行核对并登记

C.要求金融机构为其提供一次性金融服务时，可以不提供身份证件

D.对先前获得的客户身份资料真实性有疑问的，应当重新识别客户的身份

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第5题

根据《反洗钱法》的规定，金融机构有下列哪些情形的，反洗钱行政主管部门可以进行罚款（）

A.未按规定履行客户身份识别义务

B.未按规定保存客户身份资料和交易纪录

C.违反保密规定，泄漏有关信息

D.未按规定对员工进行反洗钱培训

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第6题

金融机构在履行客户身份识别义务时，出现什么情况应当及时向反洗钱主管部门报告客户的可疑行为？()

A.客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的。

B.对向境内汇入资金的境外机构提出要求后，仍无法完整获得汇款人姓名或者名称、汇款人账号和汇款人住所及其他相关替代性信息的。

C.客户无正当理由拒绝更新客户基本信息的。

D.采取必要措施后，仍怀疑先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性的。

E.履行客户身份识别义务时发现的其他可疑行为。

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第7题

根据《中华人民共和国反洗钱法》，金融机构未按照规定履行客户身份识别义务的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，处二十万元以上五十万元罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款（）

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第8题

根据反洗钱规定，发生下列()情形时需对客户身份进行识别。

A.首次与客户建立关系时

B.客户身份发生变更时

C.发现客户账户、资金情况异常时

D.对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性或者完整性有疑问时

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第9题

根据《反洗钱法》第三十二条规定，金融机构有下列行为之一的，由人民银行责令限期改正;情节严重的处二十万以上五十万以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他责任人员，处一万元以上五万元以下的罚款()。

A.违反保密规定，泄露有关信息的

B.未指定专人联络现场检查事项的

C.拒绝、阻碍反洗钱检查的

D.故意提供虚假材料的

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第10题

根据《中华人民共和国反洗钱法》，客户由他人代理办理业务时，金融机构应当登记()。

A.代理人的受托书

B.两人签订的代理协议

C.被代理人的身份证件

D.代理人的身份证件

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第11题

根据《反洗钱法》规定，金融机构未按规定履行客户身份识别义务的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，处（）罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处

A.二十万以上五十万以下、一万元以上五万元以下

B.二十万以上五十万以下、五万元以上十万元以下

C.十万以上二十万以下、一万元以上五万元以下

D.十万以上二十万以下、五万元以上十万元以下

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