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题目内容
（请给出正确答案）
A.营业部仅时任负责人一名员工，内部未形成有效的监控制衡
B.原经纪人的笔记本电脑通过营业部无线网络进行证券交易，营业部未能及时发现并有效实施管控
C.营业部办理两融业务，存在未填写签署日期及存管协议签署使用不当情形
D.财务专用章部分用印记录未登记，用印记录仅由经办人签字，无批准人签字
答案
更多“以下哪些情况会被监管部门出具警示函或责令改正（）”相关的问题
第2题
A.未按规定调查、审查被担保人资信情况的
B.违规出具担保函、担保承诺书、资信证明的
C.为客户出具担保承诺书后，未按规定履行监管责任的
D.其他违反担保业务管理规定的
第3题
A.出具警示函
B.纪律处分
C.认定为不适当人选
D.监管谈话
第4题
在丁公司20×8年度已审计财务报告表公布后，股民甲购入了丁公司股票。随后，丁公司财务舞弊案件曝光，并受到证券监管部门的处罚，其股票价格大幅下跌。为此，股民甲向法院起诉D注册会计师，要求其赔偿损失。D注册会计师以其与股民甲未构成合约关系为由，要求免于承担民事责任。
要求：
（1）为了支持诉讼请求，股民甲应当向法院提出哪些理由。
（2）指出D注册会计师提出的免责理由是否正确，并简要说明理由。
（3）在哪些情形下，D注册会计师可以免于承担民事责任。
第5题
A.2万元以上10万元以下
B.5万元以下
C.3万元以下
第7题
第8题
A.资本金结汇所得人民币资金的支付命令函
B.资本金结汇后的人民币资金用途证明文件
C.会计师事物所出具的最近一期的验资报告
D.前一笔资本金结汇所得人民币资金按照支付命令函对外支付的相关凭证及其使用情况明细清单和加盖企业公章和财务印章的发票等有关凭证的复印件
第9题
交易平台介入后，以下哪些场景将会被计入卖家纠纷退款率？
A商品质量问题退货，卖家在举证期内(举证要求：授权凭证和进货发票，或商品检测报告)提供了自己的供应商开具发的发票和授权证明，但没有品牌方给供应商的授权证明
B买家申请7天无理由退货，商品寄回后，卖家签收反馈货物影响商品完好，举证期内(举证要求：实物图片和物流公司红章证明)提供了商品实物和快递底单在一起的照片
C买家反馈未收到，卖家在举证期内(举证要求：签收底单或授权签收证明)提供了物流流转记录截图，截图显示货物在买家地址被签收
D买家购买的一双500元的某品牌运动鞋在签收的第10天出现断底情况，提供商品照片申请换货。卖家拒绝，并表示商品已穿着使用，只能维修
第10题
A.工商行政管理部门核准的《企业名称预先核准通知书》
B.关于出具资信证明的申请，并由全体出资人或指定委托人签字
C.全体出资人身份证复印件
D.信用社存款证明及余额对账单
E.验资机构验资业务银行询证函
第11题
A.本人有效身份证件
B.公证机构出具的《存款查询函》
C.《存款查询情况通知书》
D.《存款查询情况告知书》
