下列属于严防资产管理业务领域违法犯罪行为要求的是()
A.银行业金融机构要加强对营销人员的监督管理, 防范超授权违规开展理财业 务、修改理财产品说明书、承诺回报、掩饰风险、误导客户等行为
B.强化非标投资业务风险管控,防范表外风险传导至表内
C.严防套取银行业金融机构理财资金进行高利转贷的行为
D.严禁从业人员作为主要成员或实际控制人开展有组织的民间借贷
ABCD
A.银行业金融机构要加强对营销人员的监督管理, 防范超授权违规开展理财业 务、修改理财产品说明书、承诺回报、掩饰风险、误导客户等行为
B.强化非标投资业务风险管控,防范表外风险传导至表内
C.严防套取银行业金融机构理财资金进行高利转贷的行为
D.严禁从业人员作为主要成员或实际控制人开展有组织的民间借贷
ABCD
第1题
A.应完善第三方合作机构准入与限额管理机制,全面评估业务合作双方权利义 务的匹配性
B.加强账户管理、合作机构穿透管理和合作业务存续期管理
C.对第三方机构的产品、数据、技术、运营能力等做好合规审查和风险评估
D.依法合规开展与互联网企在支付服务、营销服务、资金支持、 资产存管等方 面的业务合作
第2题
A.民间融资
B.资金过渡
C.民间借贷
D.虚假理财
第3题
A.要深入推动境外合规长效机制建设,统筹推进境内外反洗钱合规工作
B.要加强风险研判,明确重要业务的风险控制点、控制要求和应对措施,完善激励机制设计
C.要加强股东穿透管理和关联交易管理,防止大股东操纵掏空机构和违规利益输送
D.要加强统一授信管理和贷款三查力度,夯实资产质量,严防违规新增地方政府隐性债务和资金违规流入股市、房地产等领域,警惕信用债违约风险
第6题
A.网络入侵
B.网络窃密
C.网络犯罪
D.网络空间主权
第8题
A.决策权
B.审核权
C.决定权
D.执行权
第9题
A.综合执法机关
B.公安机关
C.检察机关
D.审判机关
第11题
A.组织分管行业(领域)、部门(单位)贯彻执行党中央、国务院以及上级及本级党委和政府关于安全生产的决策部署,安全生产方针政策、法律法规
B.组织分管行业(领域)、部门(单位)健全和落实安全生产责任制,将安全生产工作与业务工作同时安排部署、同时组织实施、同时监督检查
C.指导分管行业(领域)、部门(单位)把安全生产工作纳入相关发展规划和年度工作计划,从行业规划、科技创新、产业政策、法规标准、行政许可、资产管理等方面加强和支持安全生产工作
D.统筹推进分管行业(领域)、部门(单位)安全生产工作,每年定期组织分析安全生产形势,及时研究解决安全生产问题,支持有关部门依法履行安全生产工作职责
E.组织开展分管行业(领域)、部门(单位)安全生产专项整治、目标管理、应急管理、查处违法违规生产经营行为等工作,推动构建安全风险分级管控和隐患排查治理预防工作机制