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[单选题]

符合下列条件之一的股权投资基金管理人的高级管理人员,可以向中国证券投资基金业协会资格认定委员会申请认定基金从业资格:(1)从事私募股权投资(含创业投资)()年及以上,且参与并成功退出至少两个项目;(2)担伍以上市公司或实收资本不低于()亿元人民币的大中型企业高级管理人员,且从业()年及以上。(3)从事经济社会管理工作()年及以上的高级管理人员。(4)在大专院校、研究机构从事经济、金融等相关专业教学研究()年及以上,并获得教授或研究员职称的。Ⅰ.4Ⅱ.6Ⅲ.8Ⅳ.10Ⅴ.12。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅳ.Ⅴ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅴ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅳ.

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更多“符合下列条件之一的股权投资基金管理人的高级管理人员,可以向中国证券投资基金业协会资格认定委员会申请认定基金从业资格:(1)从事私募股权投资(含创业投资)()年及以上,且参与并成功退出至少两个项目;(2…”相关的问题

第1题

关于股权投资基金募集,下列说法对的的是()。

A.投资者可无需签字确认风险揭示书,仅阅读了解即可

B.投资者应当保证投资资金来源合法,不得非法汇集别人资金投资私募基金

C.投资者为了获得投资机会,可虚报收入情况以符合合格投资者条件

D.投资者可以向私募基金管理人口头承诺符合合格投资者条件

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第2题

下述行为中,符合股权投资基金委托募集行为概念的是()

A.某基金管理人通过第三方P2P平台完麒发起的股权投资基金的募集工作

B.某基金管理人举办高净值投资者会议并向高净值投资者推介其发起的股权投资基金

C.某基金管理人委托另一家登记的基金管理人募誠立一只股权投资基金

D.某基金管理人委托取得基金销售资格且是中国证券投资基金协会的会员(某商业银行),为其募集一只股权投资基金

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第3题

基金销售机构销售股权投资基金时,错误的做法涉及()。Ⅰ.告知投资者该基金管理人历史业绩良好,本只基金收益一定有保障Ⅱ.告知投资者该基金管理人承诺将对收益率局限性年化10%的部分进行差额补足Ⅲ.规定投资者书面承诺符合合格投资者条件Ⅳ.仅向经确认的合格投资者销售基金。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

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第4题

下列律师对法律意见书应重点核查的内容描述正确的有()。Ⅰ、申请机构是否依法在中国境内设立并有效存续Ⅱ、申请机构的工商登记文件所记载的经营范围是否符合国家相关法律法规的规定。申请机构的名称和经营范围中是否含有“基金管理”、“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“创业投资”等与私募基金管理人业务属性密切相关字样Ⅲ、申请机构是否按规定具有开展私募基金管理业务所需的从业人员、营业场所、资本金等企业运营基本设施和条件Ⅳ、申请机构最近三年涉诉或仲裁的情况

A.Ⅰ、Ⅱ、IV

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第5题

基金服务业务的服务内容包括基金募集、投资顾问、份额登记、估值核算、信息技术系统等,下列说法正确的是()。Ⅰ.基金服务机构提供基金销售募集服务,应当取得相应的业务资质,并与基金管理人签订书面的代销协议,严格按照股权投资基金的销售募集流程进行基金募集Ⅱ.提供投资顾问服务的机构,应当符合法律法规、监管机构规定的条件,并签订相关委托协议Ⅲ.建立并管理投资者的基金账户是估值核算服务的基本职责Ⅳ.中国证券投资基金业协会为基金服务机构办理登记不构成对基金服务机构服务能力、持续合规情况的认可,不作为对基金财产和投资者财产安全的保证。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

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第6题

下列关于股权投资基金信息披露要求的说法中,错误的是()。

A.股权投资基金管理人、股权投资基金托管人应当按照合同约定,如实向投资者披露基金有关信息

B.发生重大事项的,应当在10个工作日内向基金业协会报告

C.股权投资基金管理人应当于每个会计年度结束后的1个月内,向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理股权投资基金年度投资运作基本情况

D.股权投资基金管理人应当妥善保存股权投资基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料,保存期限应符合法律法规和监管机构的要求

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第7题

下列关于投资者关系管理的说法中正确的是()。

A.基金管理人应帮助投资者建立高的收益预期

B.股权投资基金募集期间,基金管理人与投资者之间充分的了解是建立良好投资者关系的前提条件

C.基金管理人可以对投资者承诺一定的投资业绩

D.基金管理人应对投资者关心的任何问题及时进行披露

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第8题

《证券投资基金运作管理办法》中规定,申请募集基金应符合下列哪些条件?()

A.符合条件的基金管理人

B. 符合条件的基金托管人

C. 符合条件的基金产品

D. 符合条件的申请材料

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第9题

对于没有管理过基金的申请机构,符合()条件的,协会予以办理登记。 Ⅰ.高管人员具有相应的投资管理从业经历 Ⅱ.基金管理人具备适当资本,以能够支持其基本运营 Ⅲ.机构具备满足业务运营需要的场所、设施和基本管理制度

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ

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第10题

大宗交易的服务对象包括()

A.大股东

B.基金管理人

C.股权投资机构

D.其他高净值客户

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第11题

股权投资基金管理人内部控制的作用不涉及()。

A.保障股权投资基金财产的安全、完整

B.保障股权投资基金财产的高收益

C.保证基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时

D.保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念

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