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《证券虚假陈述新司法解释》不适用于在国家批准设立的证券市场上通过协议转让方式进行的交易。()
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第1题
A.发行人控股股东
B.发行人实际控制人
C.相关证券公司
D.投资者保护机构
E.证券服务机构
第3题
B.在虚假陈述揭露日或者更正日及以后进行的投资
C.在虚假陈述实施日及以后，至揭露日或者更正日之前买入该证券;并在虚假陈述揭露日或者更正日及以后，因卖出该证券发生亏损，或者因持续持有该证券而产生亏损
D.股市整体异常波动
第4题
A.非法经营证券业务
B. 证券业务经营机构聘任不具有任职资格、证券从业资格的人员
C. 在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导
D. 未经客户的委托，擅自为客户买卖证券
第5题
A.禁止在公开披露基金信息是存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
B. 对证券投资业绩进行预测、
C. 违规承诺收益或者承担损失
D. 诋毁其他基金管理人
第6题
A.真实、准确、完整
B.简明清晰，通俗易懂
C.不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
D.证券同时在境内境外公开发行、交易的，其信息披露义务人在境外披露的信息，应当在境内同时披露
第7题
B.发行人的控股股东、实际控制人组织、指使从事虚假陈述行为，或者隐瞒相关事项导致发生虚假陈述情形的，对控股股东、实际控制人最高可处以一千万元罚款，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员最高可处以五百万元罚款
C.相关人员从事内幕交易或者利用未公开信息进行交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，且最高可处以违法所得十倍的罚款
D.个人操纵证券市场的，责令依法处理其非法持有的证券，没收违法所得，且最高可处以违法所得十倍的罚款
第9题
A.发行人因欺诈发行、虚假陈述或者其他重大违法行为给投资者造成损失的，相关的证券公司可以委托投资者保护机构，就赔偿事宜与受到损失的投资者达成协议，予以先行赔付
B.投资者与证券公司发生证券业务纠纷，证券公司提出调解请求的，投资者不得拒绝
C.投资者与发行人、证券公司等发生纠纷的，双方可以向投资者保护机构申请调解
D.新《证券法》规定的投资者保护机构目前指中证中小投资者服务中心和中国证券投资者保护基金有限责任公司
第10题
虚假陈述和信息误导的行为人主要包括()。 Ⅰ.国家工作人员 Ⅱ.证券交易所从业人员 Ⅲ.证券业协会工作人员 Ⅳ.新闻传播媒介从业人员
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
第11题
A.为防止信息误导，从事证券市场报导的记者不得从事与其工作职责发生利益冲突的证券买卖
B.编造、传播虚假信息或误导性信息，扰乱证券市场，给投资者造成损失的，应当依法承担连带责任
C.禁止任何单位和个人编造、传播虚假信息或者误导性信息，扰乱证券市场
D.禁止证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员，证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导
