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[多选题]

根据九民纪要,各证券经营机构应着重做好()。

A.切实履行告知义务

B.持续规范销售和服务行为

C.提高证据意识,用好免责条款

D.根据获利情况选择合作机构

答案

AB

解析:

解析:根据《九民纪要》,人民法院在审理金融消费者权益保护纠纷案件过程中,必须坚持“卖者尽责、买者自负”的原则。对于卖方机构强调的是做好适当性义务和规范销售保障消费者的合法权益。故选AB。

更多“根据九民纪要,各证券经营机构应着重做好()。”相关的问题

第1题

九民纪要中的“高风险等级金融产品”,仅指金融机构内部评估确定为高风险等级的金融产品。()
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第2题

根据《九民纪要》,多数省区市的登记系统未设置“担保范围”栏目,仅有“被担保主债权数额(最高债权数额)”的表述,且只能填写固定数字。而当事人在合同中又往往约定担保物权的担保范围包括主债权及其利息、违约金等附属债权,致使合同约定的担保范围与登记不一致。显然,这种不一致是由于该地区登记系统设置及登记规则造成的该地区的普遍现象。人民法院以()认定担保物权的担保范围,是符合实际的妥当选择。

A.合同约定

B.登记

C.协商

D.商业惯例

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第3题

我国现行证券发行市场的机构投资者重要是证券经营机构、证券投资基金、工商公司。()
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第4题

参与证券投资的金融机构重要有:()。

A.证券经营机构

B.商业银行和信托投资公司

C.保险公司

D.证券投资基金

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第5题

导游人员在接待考察旅游团时,应着重做好以下几点()。

A.克服畏难情绪

B.做好知识准备

C.注意讲解技巧

D.把握时间安排

E.果断处理问题

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第6题

在投资动态控制过程中,应着重做好()几项工作。

A.动态跟踪调整资金投入

B.及时对工程进展做出评估,即收集实际数据

C.进行项目计划值与实际值的比较,以判断是否存在偏差

D.采取控制措施以确保投资控制目标的实现

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第7题

证券自营业务是指______以自己的各义和资金买卖证券,自己承担市场风险以获取利润的证券业务。()A.

证券自营业务是指______以自己的各义和资金买卖证券,自己承担市场风险以获取利润的证券业务。 ()

A.证券经营机构

B.投资者个人

C.投资基金

D.证券交易所

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第8题

根据证券法的规定,因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券经营机构的董事、监事、经理,自被解除职务之日起未满3年的,不得担任证券经营机构的董事、监事或者经理。 ()此题为判断题(对,错)。
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第9题

某证券经营机构在自查过程中发现员工存在违反《细则》的行为,但不涉嫌违反其他规定,根据《细则》规定,证券经营机构应()。
某证券经营机构在自查过程中发现员工存在违反《细则》的行为,但不涉嫌违反其他规定,根据《细则》规定,证券经营机构应()。

A.在十个工作日内主动将有关情况向证监会报告

B.如情节较轻,未造成不良影响,仅营业机构内部追责

C.移送证券业协会处理

D.在十个工作日内主动将有关情况向证券业协会报告

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第10题

根据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》(2022.4.1施行),证券从业人员及其配偶、利害关系人进行()投资的,应该及时、主动向公司申报

A.证券

B.公募基金

C.私募基金

D.货币市场基金

E.未上市公司股权投资

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