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[单选题]

根据《证券公司全面风险管理规范》,下列关于全面风险管理体系的说法,正确的有()Ⅰ.证券公司应当定期评估全面风险管理体系,并根据评估结果及时改进风险管理工作Ⅱ.证券公司应将所有子公司以及比照子公司管理的各类孙公司纳入全面风险管理体系,强化分支机构风险管理,实现风险管理全覆盖Ⅲ.证券公司应当在全公司推行稳健的风险文化,形成与本公司相适应的风险管理理念、价值准则、职业操守,建立培训、传达和监督机制Ⅳ.证券公司应当明确董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构及子公司履行全面风险管理的职责分工,建立多层次、相互衔接、有效制衡的运行机制

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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更多“根据《证券公司全面风险管理规范》,下列关于全面风险管理体系的说法,正确的有()Ⅰ.证券公司应当”相关的问题

第1题

以下哪几项制度属于本课程所述的证券公司内部风险管理制度?()

A.《操作风险管理办法》

B.《新业务风险管理办法》

C.《证券公司全面风险管理规范》

D.《市场风险管理办法》

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第2题

根据《证券公司流动性风险管理指引》下列关于流动性风险管理的说法,正确的有()。I证券公司流动性风险管理目标是建立健全流动性风险管理体系,对流动性风险实施有效识别、计量、监测和控制,确保其流动性需求能够及时以合理成本得到满足II证券公司流动性风险管理应须知全面性、审慎性和准确性原则III证券公司应建立有效的流动性风险管理组织架构,建立健全有效的考核及问责机制IV中国证券业协会通过非现场检查、现场检查等方式对证券公司的流动性风险水平及其管理状况实施自律管理

A.I、II、III、IV

B.I、III、IV

C.II、III

D.I、II、IV

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第3题

投资机构可以协助被投资企业建立规范的财务管理体系,这一体系的基本准则不包括()。

A.规范管理

B.全面预算

C.降低成本

D.风险管理

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第4题

根据《关于加强化工过程安全管理的指导意见》下列选项中,属于安全生产信息管理要求的是()。

A.全面收集安全生产信息

B.确定风险辨识分析内容

C.充分利用安全生产信息

D.建立安全生产信息理制度

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第5题

根据《全面风险管理办法》,全面风险管理办公室制定重点区域风险排查表,每半年组织开展风险事件排查()
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第6题

在选择商业伙伴时,下列哪项不符合法律规定()。

A.可以不对商业伙伴进行分级管理

B.根据履约情况及时调整供应商的等级并对供应商实施监督

C.与商业伙伴建立合作关系前,对商业伙伴开展基于风险的尽职调查

D.在尽职调查过程中,对商业伙伴的资质证照、信誉情况、履约能力、与政府的联系,以及合规治理情况等进行全面调查

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第7题

根据《中国农业银行全面风险管理体系建设纲要》(农银发[2009]339号),农业银行应确立保守型的风险管理战略。()
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第8题

公司根据相关法律法规于2020年11月修订了《中信证券股份有限公司反洗钱管理办法》, 以下()为修订时的反洗钱法律法规依据。

A.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》

B.《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》

C.《证券期货业反洗钱工作实施办法》

D.《证券公司反洗钱工作指引》

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第9题

在实施风险管理的过程中,各实施主体在权衡可能遭受的风险损失大小的基础上,根据自身的财务承受能力决定采取何种风险管理措施。这种做法符合风险管理的()。

A.全面周详原则

B.详略得当原则

C.量力而行原则

D.成本效益比较原则

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第10题

根据《中国证券业协会会员反洗钱工作指引》的规定,证券公司和基金管理公司在办理具体业务过程中,发现交易的金额。频率、流向、性质等有异常情形,经分析认为步嫌先钱的,应当向中国反洗钱监测分析中心提交()。

A.可疑交易报告

B.风险提示报告

C.大额交易报告

D.客户身份识别报告

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第11题

保险资金运用必须以服务保险业为主要目标,坚持稳健审慎和安全性原则,符合偿付能力监管要求,根据保险资金性质实行资产负债管理和全面风险管理,实现集约化、专业化、规范化和市场化。()
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