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当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资者的利益发生冲突时,应当()保障基金投资者的合法利益
A.优先
B.其次
C.最后
D.不必
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A.优先
B.其次
C.最后
D.不必
第2题
A.投资人利益优先原则
B. 全面性原则
C. 客观性原则
D. 及时性原则
第3题
A.投资人利益优先原则
B. 全面性原则
C. 客观性原则
D. 及时性原则
第4题
下列哪一项是《中国证券业协会证券投资基金销售人员执业守则》的立法宗旨?()
A. 规范基金销售人员的销售行为,提高基金销售人员的执业水准
B. 加强基金销售机构内部控制,促进基金销售机构诚信、合法、有效开展基金销售业务
C. 旨在规范基金销售机构的销售行为,确保基金和相关产品销售的适用性
D. 明确基金销售业务信息管理的各项技术标准,严格对基金销售机构的市场准入和日常行为的监管
第5题
专业基金销售机构申请基金代销业务资格应当具备取得基金从业资格的人员不少于()人,且不低于员工人数的二分之一的条件。
A. 20
B. 30
C. 40
D. 50
第6题
A.从事损害基金财产和投资利益的投资活动
B.泄露因职务便利获取的未公开信息,利用该信息明示、暗示他人从事相关的交易活动
C.利用职务之便,为本人或投资者以外的人牟取利益,进行利益输送
D.泄露内幕信息,从事内募交易
第7题
A.正向积分
B.否决指标
C.较重指标
D.一般指标
第8题
A.销售分红、万能、投连等新型保险产品时,可明确告知客户产品说明书或保险利益测算书中关于未来收益的测算就是对未来的预期和公司的承诺
B.使用产品说明书和其他宣传材料讲解分红、万能、投连等人身保险新型产品保单利益时,应采用高、中、低三档演示新型产品未来的利益给付
C.销售投连、万能产品时,应当向客户详细说明费用扣除情况,包括初始费用、死亡风险保险费、保单管理费、手续费、退保费用等
D.不得使用比率性指标与其它保险产品以及银行储蓄、基金、国债等进行简单对比
第9题
《中国证券业协会证券投资基金销售人员执业守则》由下列哪一机构发布实施?()
A. 国务院
B. 中国证监会
C. 中国证券业协会
D. 证券委员会
第10题
A.注册资本不低于2000万人民币
B. 中国证监会规定的其他条件
C. 取得基金从业资格的人员不少于30人,且不少于员工人数的1/2
D. 有符合规定的组织名称、组织机构和经营范围
第11题
A.基金份额在场内、场外两个不同性质市场之间的转托管机制
B.一天可以提供一次或多次基金净值报价
C.结合了银行等代销机构和交易所交易网络二者的销售优势
D.套利机制