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[多选题]

现行法规规定,基金销售过程中,基金销售机构应遵循(),通过对基金管理人进行审慎调查,对基金产品风险和基金投资人风险承受能力进行客观评价,最后根据投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品,把合适的产品卖给合适的基金投资人。

A.投资人利益优先原则

B. 全面性原则

C. 客观性原则

D. 及时性原则

答案
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更多“现行法规规定,基金销售过程中,基金销售机构应遵循(),通过对基金管理人进行审慎调查,对基金产品”相关的问题

第1题

股权投资基金募集过程中,以下行为符合现行监管规则的是()。Ⅰ.应投资者要求,基金管理人承诺保证投资者本金不受损失Ⅱ.应投资者要求,基金管理人承诺全部基金收益优先用于投资者收回投资本金Ⅲ.应销售机构要求,基金管理人承诺投资者本金不受损失Ⅳ.应销售机构要求,基金管理人承诺投资者收益不低于过去五年内其管理的所有基金的平均水平

A.Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第2题

关于支付机构的业务专用账户,以下说法错误的是()

A.开展跨境人民币业务的支付机构,持有的跨境人民币备付金账户不得超过3个

B.开展跨境人民币业务的支付机构,可以持有1个跨境人民币备付金账户

C.提供基金销售支付服务的支付机构,可以持有1个基金销售结算专用账户

D.外汇备付金账户的开立和使用,应执行国家外汇管理局现行规定

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第3题

依据《证券投资基金销售适用性指导意见》中关于基金销售适用性的指导原则和管理制度的规定,基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中,应遵循的原则包括()。

A.投资人利益优先原则

B. 全面性原则

C. 客观性原则

D. 及时性原则

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第4题

依据《证券投资基金销售合用性指导意见》中关于基金销售合用性的指导原则和管理制度的规定,基金销售机构在实行基金销售合用性的过程中,应遵循的原则涉及()。

A.投资人利益优先原则

B.全面性原则

C.客观性原则

D.及时性原则

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第5题

以下属于“销售人员禁止性规定”的有哪些()

A.禁止夸大保险责任、保险产品收益或保险保障范围

B.禁止对与保险业务相关的法律、法规、政策作虚假宣传

C.禁止以保险产品即将停售为由进行宣传销售,实际并未停售

D.禁止以银行理财产品、银行存款、证券投资基金份额等其他金融产品的名义宣传销售保险产品

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第6题

股权投资基金销售过程中,不符合现行监管规则的做法是()Ⅰ.个人投资者甲以自有合法资金50万元购买某股权投资基金份额Ⅱ.机构投资者乙以自有合法资金50万元购买某股权投资基金份额Ⅲ.个人投资者丙以自有合法资金50万元外加汇集他人资金50万元共100万元,以两人共同名义购买某股权投资基金份额Ⅳ.机构投资者丁以成立有限合伙形式,以自有合法资金50万元外加他人资金50万元共100万元,以麵合伙企管理买某股权投资基金份额

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅲ.Ⅳ

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第7题

在中国证监会发布的基金销售法规体系中,对开户资料和销售相关资料保管期限一般规定为()年。

A.1

B.5

C.10

D.15

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第8题

用于利益演示的分红保险的高、中、低三档假设投资回报率高于6%、4.5%和3%的情形属于违反保险法第一百一十六条哪一项规定()

A.欺骗投保人、被保险人或者受益人

B.夸大保险责任或者保险产品收益

C.对与保险业务相关的法律、法规、政策做虚假宣传

D.以银行理财产品、银行存款、证券投资基金份额等其他金融产品的名义宣传销售保险产品

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第9题

产品说明会课件中、业务员自媒体宣传中禁止出现以下哪些不规范表述()

A.对与保险业务相关的法律、法规、政策作虚假宣传

B.在演示保单利益时,按照高、中、低三挡演示新型产品未来的利益给付

C.将保险产品混同为银行存款或理财产品进行销售、存单变保单

D.按规定使用经批准或者备案的保险条款、保险费率

E.将保险产品与存款、国债、基金等进行片面比较或承诺、夸大收益

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第10题

基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循()

基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循() 此题为多项选择题。请帮忙给出正确答案和分析,谢

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