“经营机构通过营业网点向普通投资者进行本办法第十二条、第二十条、第二十一条和第二十三条规定的告知、警示，应当全过程录音且录像（）

A．向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务

B．向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务

C．向投资者就不确定事项提供确定性的判断，或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见

D．向风险承受能力最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务

A.现金支付

B.杠杆收购

C.股票对价

D.卖方融资

A.负责持续关注客户风险等级状况，及时更新客户资料，适时调整客户风险等级

B.负责向上级行社报送客户洗钱风险分类结果及相关报表

C.负责本机构客户洗钱风险等级分类资料的保管

D.负责县级机构客户洗钱风险等级分类资料的保管

A.以全部自有资金进行股权投资，具体投资方式包括新设企业、向已设立企业投资、接受已设立企业投资者股权转让以及国家法律法规允许的其他方式;

B.提供创业投资咨询;

C.为所投资企业提供管理咨询;

D.审批机构批准的其他业务。

A.接受投资者委托进行交易的参与人应当向其代理的投资者信息披露

B.信息披露义务人通过报价系统定向披露信息

C.在报价系统发行私募产品，完成产品登记后须披露相关信息

D.信息披露义务人应遵照相关业务规定，履行定期披露和临时披露义务

B、采购药品时，应通过追溯系统向上游企业索取相关追溯信息，在药品验收时进行核对，并将核对信息通过追溯系统反馈上游企业

C、销售药品时，应通过追溯系统向下游企业或有关机构提供追溯信息

D、以上均是

A.分支机构及员工（含经纪人）的执业地域范围，应当与其客户管理水平和客户服务的合理区域相适应

B.不得委托第三方机构或个人从事客户招揽工作

C.与银行开展第三方存管业务合作过程中，投资者证券开户咨询工作应由分支机构驻银行网点员工完成

D.不得通过向银行人员私下微信发红包、银行转账等方式，支付委托开户报酬

A.制定营业厅工作计划，通过人力、物力、财力等资源的合理分配，推进工作顺利开展

B.积极协调相关部门对重大、紧急事件进行处理，并将重大问题及时向上级主管部门汇报

C.负责本营业厅资产管理，保证资产的安全

D.负责召集例会，通报一阶段内业务量、差错率，编制各类收入及业务量报表，进行经营情况及服务质量分析

E.负责制定营业厅硬件设施的修缮、改造计划